新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)

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新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金

招募说明书（更新）

（2019年第1号）

基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】1861号）。本基金的基金合同于2016年11月30日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金；本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，是股票型基金中处于中等风险水平的基金产品。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业

绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年5月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。

目 录

第一部分绪言..............................................................4

第二部分释义..............................................................5

第三部分基金管理人.......................................................10

第四部分基金托管人.......................................................19

第五部分相关服务机构.....................................................24

第六部分基金份额的募集...................................................43

第七部分基金合同的生效...................................................44

第八部分基金份额的申购和赎回..............................................45

第九部分基金的投资.......................................................57

第十部分基金的业绩.......................................................69

第十一部分基金的财产.....................................................71

第十二部分基金资产估值...................................................72

第十三部分基金的收益与分配...............................................78

第十四部分基金的费用与税收...............................................80

第十五部分基金的会计与审计...............................................84

第十六部分基金的信息披露.................................................85

第十七部分风险揭示.......................................................91

第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算............................96

第十九部分基金合同的内容摘要..............................................98

第二十部分基金托管协议的内容摘要 .........................................115

第二十一部分对基金份额持有人的服务 .......................................128

第二十二部分其他应披露事项..............................................130

第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式...................................133

第二十四部分备查文件....................................................134

第一部分绪言