李奇：美国高校年度报告的制度变迁

　　摘要：美国高校年度报告的制度变迁可以分为三个阶段，主要呈现的是三种变迁模式的特点。在把制度视为规则、组织、信念和多维概念的基础上，研究结果显示，规制变迁明确了法定报告的目的、内容和形式;规范变迁增强了报告的科学有效性;文化认知变迁突出了倾听学生心声的重要性;强制性与自愿性的制度格局有利于满足社会的多元需要，但也增加了高校的成本负担。

　　关键词：制度变迁;质量报告;年度报告;信息公开

　　什么是制度?对此，学界没有一个标准答案。根据使用最广的一种定义，制度指的是行动者创建的行为规则，用来限制和赋能行动者的行为，它包括正式的规则、非正式的约束及其实施特点。制度还可以被理解为组织、信念和规范此外，制度还是一个多维概念，包含规制、规范和文化认知三维要素。有鉴于此，本文首先把美国高校年度报告制度视为一个多维概念，包含规制、规范和文化认知三维要素;其次，它从规则、规范、组织和信念等制度形态层面剖析了该制度的变迁;再次，它从结构和过程两个视角审视了制度变迁背后的驱动因素和其中的一些因果联系。虽然本文旨在全面阐释美国高校年度报告的制度变迁，但研究内容侧重的还是强制性联邦层级的高校年度报告制度，尤其是高校的报告和国家教育统计中心的反馈机制。

　　美国高校年度报告的制度变迁可以分为三个阶段。第一阶段是从1636年哈佛学院建立到1866年联邦教育部建立前夕，其间教育是各州保留的权力，联邦政府采取了无为而治的态度。第二阶段是从1867年教育部成立到1966年美国高等教育一般信息调查系统启用前夕，其间教育部在1867-1868年完成了从无到有和从有到无的变迁——建立教育部主要是为了收集全国各地学校及其教学信息和统计数据，撤销教育部是因为担心教育部对地方院校控制过度。第三阶段始于1966年高等教育一般信息调查系统启用，约3400所获得认证的高校被纳入这一系统，认证机构的资质必须获得教育部的认可。该系统的建立为联邦政府大数据的形成奠定了基础，1986年该系统被中学后教育数据集成系统取代，从此后者成为高校向联邦政府报告的中心。

　　一、制度变迁的模式

　　进化式、间断平衡式和间断进化式是最常见的三种制度变迁模式。进化式变迁指的是朝着同一方向的渐进变化，变迁的方向是由路径依赖决定的;间断平衡式变迁指的是更快、更深刻和更不连贯的变化，驱动因素是来自外部和内部的各种力量;间断进化式变迁指的是介于进化式和间断平衡式之间的变化，是在保持制度稳定性的同时，快速和深刻地改变制度现状的变化。

　　在美国高校年度报告的制度变迁中，上述三种模式都有所体现。第一和第二阶段的变迁主要表现为进化式模式特点，第三阶段前期主要表现为间断平衡式的特点，后期主要表现为间断进化式的特点。通过制度类型框架理论，上述特点在规制、规范和文化认知三类要素变迁方面可谓一览无遗。

　　规制要素方面，20世纪60年代开启了间断平衡式的变迁。《1964年民权法》和《1965年高等教育法》拉开了这一变迁的序幕，按照法律规定，参与和申请参与联邦学生资助项目的高校每年必须定期向联邦政府报告，报告的法定目标包括：为低收入群体创造更多的高等教育机会，为中等收入的群体提供经济上可承受的高等教育;保障高等教育质量;促进科研操守;环境保护;保障教育消费者的安全权、知情权和选择权等目的。相关的立法至少涵盖了16个方面。1990年的《学生知情权法》以及2008年的《高等教育机会法》还扩大了联邦数据报告的范围。

　　规范要素方面，20世纪60年代同样开启了间断平衡式的变迁，主要表现在五个方面。

　　第一，组织规范。按照《2002年教育科学改革法》的规定，美国在2002年建立了国家教育科学研究院，下辖4个研究中心，国家教育统计中心就是其中之一，负责收集、分析、报告和发布美国和他国的教育统计数据。在高校内部，1955年以前美国仅10所左右的高校有院校研究办公室，到1964年这一数字上升至115所，现在几乎所有的高校都有院校研究办公室，负责对内和对外的报告，院校研究办公室主任一般兼任校级年度报告的负责人。

　　第二，功能规范。国家教育统计中心要求所有参与报告的高校自主选择同伴院校，并给没有选择同伴院校的高校指定相应的同伴院校，通过同伴院校之间的大数据对比，满足公众的知情权和选择权;同时，为政府决策和学者的研究提供数据和信息支持。