南方配售：更新招募说明书摘要（2019年第1号）(2019

             南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要




南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
                                            摘要
                                     (2019 年第 1 号)


                          基金管理人：南方基金管理股份有限公司
                          基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
                          截止日: 2019 年 01 月 05 日


                                        重要提示
       本基金经中国证监会 2018 年 6 月 6 日证监许可[2018]927 号文注册募集。本基金的基
金合同已于 2018 年 7 月 5 日正式生效。
       基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
       本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，封闭运作期届满后由于基金投资人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险
等。
       本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期间投资者不能赎回基金份
额。本基金在封闭运作期间，基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。
受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。
       本基金以投资战略配售股票为主要投资策略，需参与并接受发行人战略配售股票，由
此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。
       本基金封闭运作期内的销售对象仅包括个人投资者和特定机构投资者，如不符合上述
规定范畴，可能存在认购或申购申请失败的风险。本基金封闭运作期内对基金规模总额和
单一个人投资者累计认购、申购规模上限进行限制，对于超出上限部分予以失败确认,从而
可能出现投资人的认购、申购申请存在部分确认的风险。
       封闭期运作届满后，本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类
似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证
券市场投资所面临的特别投资风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节
等。


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    本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基
金和货币市场基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认
识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
谨慎做出投资决策。在本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环
节中的任何汇率变动风险。
    投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出
投资决策。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 5
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（未经审计）。



                                   §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    名称：南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
    成立时间：1998 年 3 月 6 日
    法定代表人：张海波
    注册资本：3 亿元人民币
    电话：（0755）82763888
    传真：（0755）82763889


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    联系人：常克川
    1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民
币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。
    2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际
信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事
长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
    王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
    张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
    冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师
政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记，深圳市投控资本有限公司监事。

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    李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳
市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
    李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
    王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金
医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。
    杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任，南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东
英资产管理有限公司董事。
    姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府
副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副
会长。
    李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会
副会长。
    周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主
任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
    郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾
任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专
家咨询委员会委员。
    周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所
律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。


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现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委
员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。



1.2.2 监事会成员

    吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华
泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。
    舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货
有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
    姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集
团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳
市建安（集团）股份有限公司董事。
    王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽
车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
    林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门
中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、
风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公
司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
    张德伦先生，职工监事，企业管理硕士学历，中国籍。曾任职北京邮电大学副教授，
华为技术有限公司处长，汉唐证券人力资源管理总部总经理，海王生物人力资源总监，华
信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、
人力资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。




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    苏民先生，职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。曾任职安徽国投深圳证券营业部
电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副
总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总
经理、执行董事。
    林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。



1.2.3 公司高级管理人员

    张海波先生，董事长，简历同上。
    杨小松先生，总裁，简历同上。
    俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
    朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。
    常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
    李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官（固定收益）。
    史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。



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    鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资
本管理有限公司董事。



1.2.4 基金经理

    蒋秋洁女士，清华大学光电工程硕士，具有基金从业资格。2008 年 7 月加入南方基金，
历任产品开发部研发员、研究部研究员、高级研究员，负责通信及传媒行业研究；2014 年
3 月至 2014 年 12 月，任南方隆元基金经理助理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月，任南方中国
梦基金经理助理；2015 年 7 月至 2018 年 11 月，任南方消费活力基金经理；2014 年 12 月至
今，任南方消费基金经理；2015 年 6 月至今，任南方天元基金经理；2015 年 7 月至今，任
南方隆元基金经理；2017 年 5 月至今，任南方文旅混合基金经理；2018 年 7 月至今，任南
方配售基金经理。
    李璇女士，清华大学金融学学士、硕士，注册金融分析师（CFA），具有基金从业资格。
2007 年加入南方基金，担任信用债高级分析师，现任固定收益投资部总经理、固定收益投
资决策委员会委员。2010 年 9 月至 2012 年 6 月，任南方宝元基金经理；2012 年 12 月至 2014
年 9 月，任南方安心基金经理；2015 年 12 月至 2017 年 2 月，任南方润元基金经理；2013
年 7 月至 2017 年 9 月，任南方稳利基金经理；2016 年 8 月至 2017 年 12 月，任南方通利、
南方荣冠基金经理；2016 年 8 月至 2018 年 2 月，任南方丰元基金经理；2016 年 11 月至 2018
年 2 月，任南方荣安基金经理；2017 年 1 月至 2018 年 7 月，任南方和利基金经理；2017
年 3 月至 2018 年 7 月，任南方荣优基金经理；2017 年 5 月至 2018 年 7 月，任南方荣尊基
金经理；2017 年 6 月至 2018 年 7 月，任南方荣知基金经理；2017 年 7 月至 2018 年 7 月，
任南方荣年基金经理；2010 年 9 月至今，任南方多利基金经理；2012 年 5 月至今，任南方
金利基金经理；2016 年 9 月至今，任南方多元基金经理；2016 年 12 月至今，任南方睿见混
合基金经理；2017 年 1 月至今，任南方宏元基金经理； 2017 年 9 月至今，任南方兴利基金
经理；2018 年 7 月至今，任南方配售基金经理。



1.2.5 投资决策委员会成员

    副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，
权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，
指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李
璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益
专户投资部总经理刘树坤先生。

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1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


                                  §2 基金托管人

    （一）基金托管人基本情况
    名称：中国工商银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间：1984 年 1 月 1 日
    法定代表人：易会满
    注册资本：人民币 34,932,123.46 万元
    联系电话：010-66105799
    联系人：郭明
    （二）主要人员情况
    截至 2018 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    （三）基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2018 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 899 只。自
2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 62
项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融
领域的持续认可和广泛好评。
    （四）基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托


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管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、
2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服
务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅
已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
       1、内部风险控制目标
       保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
       2、内部风险控制组织结构
       中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
       3、内部风险控制原则
       （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
       （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
       （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
       （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
       （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
       （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
       4、内部风险控制措施实施


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       （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
       （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
       （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
       （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
       （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
       （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
       （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
       5、资产托管部内部风险控制情况
       （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
       （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
       （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部


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已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
    （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应
及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。



                               §3 相关服务机构


3.1 销售机构


3.1.1 直销机构

    南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
    法定代表人：张海波
    电话：0755-82763905、82763906
    传真：0755-82763900
    联系人：张锐珊


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       3.1.2 代销机构

       代销银行：
序号         代销机构名称                                        代销机构信息
                                      注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                      法定代表人：易会满
        中国工商银行股份有限公
 1                                    联系人：陶仲伟
        司
                                      客服电话：95588
                                      网址：
                                      注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
                                      办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
                                      法定代表人：田国立
        中国建设银行股份有限公        电话：010－66275654
 2
        司                            传真：010－66275654
                                      联系人：王嘉朔
                                      客服电话：95533
                                      网址：
                                      注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
                                      办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
        中国农业银行股份有限公
 3                                    法定代表人：周慕冰
        司
                                      客服电话：95599
                                      网址：
                                      注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                      法定代表人：陈四清
 4      中国银行股份有限公司
                                      客服电话：95566
                                      网址：
                                      注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
                                      办公地址：上海市银城中路 188 号
                                      法定代表人：彭纯
 5      交通银行股份有限公司          联系人：王菁
                                      联系电话：021-58781234
                                      客服电话：95559
                                      网址：
                                      注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
                                      法定代表人：李建红
 6      招商银行股份有限公司          联系人：季平伟
                                      客服电话：95555
                                      网址：
                                      注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
                                      办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
        中国邮政储蓄银行股份有        法定代表人：李国华
 7
        限公司                        联系人：王硕
                                      传真：（010）68858057
                                      客服电话：95580

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                                网址：
                                注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                办公地址：上海市中山东一路 12 号
                                法定代表人：高国富
     上海浦东发展银行股份有
8                               联系人：吴斌
     限公司
                                联系电话：021-61618888
                                客服电话：95528
                                网址：
                                注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦
                                法定代表人：李庆萍
9    中信银行股份有限公司       联系人：丰靖
                                电话：010-89937330
                                客服电话：95558
                                网址：
                                注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
                                法定代表人：杨明生
10   广发银行股份有限公司       联系电话：0571-96000888，020-38322222
                                客服电话：400-830-8003
                                网址：
                                注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                法定代表人：洪崎
     中国民生银行股份有限公     联系人：穆婷
11
     司                         电话：010-58560666
                                传真：010-57092611
                                客服电话：95568
                                网址：
                                注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
                                办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
                                法定代表人：李晓鹏
     中国光大银行股份有限公     联系人：朱红
12
     司                         电话：010-63636153
                                传真：010-63639709
                                客服电话：95595
                                网址：
                                注册地址:福州市湖东路 154 号
                                办公地址:福州市湖东路 154 号
                                法定代表人:高建平
13   兴业银行股份有限公司       联系人:李博
                                联系电话:021-52629999-218966
                                客服电话:95561
                                网址:
14   平安银行股份有限公司       地址：深圳市深南东路 5047 号

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                                法定代表人：谢永林
                                联系人：施艺帆
                                联系电话：021-50979384
                                客服电话：95511-3
                                网址:bank.pingan.com
                                注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
                                办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
                                法定代表人：陈震山
15   杭州银行股份有限公司       联系人：金超龙
                                联系电话：0571-85157105
                                客服电话：95398
                                网址：
                                注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
                                办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
                                法定代表人：金煜
16   上海银行股份有限公司       联系人：汤征程
                                联系电话：021-68475521
                                客服电话：95594
                                网址：
                                注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
                                办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
                                法定代表人：张东宁
17   北京银行股份有限公司       联系人：赵姝
                                传真：010-66225309
                                客服电话：95526
                                网址：
                                注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
                                办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
                                法定代表人：冀光恒
     上海农村商业银行股份有
18                              联系人：陈玲
     限公司
                                联系电话：021-38576830
                                客服电话：021-962999、4006962999
                                网址：
                                注册地址：南京市中华路 26 号
                                办公地址：南京市中华路 26 号
                                法定代表人：夏平
19   江苏银行股份有限公司       联系人：张洪玮
                                电话：025-58587036
                                客服电话：95319
                                网址：
                                注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
                                办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
20   东莞银行股份有限公司
                                法定代表：卢国锋
                                联系人：吴照群


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                                联系电话：0769-22119061
                                客服电话：4001196228
                                网址：
                                注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
                                办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
                                法定代表人：吴建
21   华夏银行股份有限公司       联系人:王者凡
                                联系电话：010-85238890
                                客服电话:95577
                                网址：
                                注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
                                办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
                                法定代表人：陆华裕
22   宁波银行股份有限公司       联系人：胡技勋
                                联系电话：0574-89068340
                                客服电话：95574
                                网址：
                                注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
                                办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
                                法定代表人：胡升荣
23   南京银行股份有限公司       联系人：李冰洁
                                联系电话：025-86775317
                                客服电话：95302
                                网址：
                                注册地址：温州市车站大道 196 号
                                办公地址：温州市车站大道 196 号
                                法定代表人：邢增福
24   温州银行股份有限公司       联系人：陈浩
                                联系电话：0577-88996129
                                客服电话：0577-96699
                                网址：
                                注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
                                办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
                                法定代表人：王耀球
     东莞农村商业银行股份有     联系人：杨亢
25
     限公司                     电话：0769-22866270
                                传真：0769-22866282
                                客服电话：0769-961122
                                网址：
                                注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
     乌鲁木齐银行股份有限公
26                              法定代表人：杨黎
     司
                                联系人：余戈
                                电话：0991-4525212


                                                                                           15
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                                传真：0991-8824667
                                客服电话：0991-96518
                                网址：
                                注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦
                                办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦
                                法定代表人：姚建军
                                联系人：唐荟
27   广州银行股份有限公司
                                电话：020-28302742
                                传真：020-28302021
                                客服电话：020-96699
                                网址：
                                注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
                                办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
                                法定代表人：乔志强
                                联系人：郑夏芳
28   河北银行股份有限公司
                                电话：0311-67807030
                                传真：0311-88627027
                                客服电话：400-612-9999
                                网址：
                                注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
                                办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
                                法定代表人：陆向阳
     江苏江南农村商业银行股     联系人：包静
29
     份有限公司                 电话：0519-80585939
                                传真：0519-89995066
                                客服电话：96005
                                网址：
                                注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
                                办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
                                法定代表人：吴世群
                                联系人：孙瑜
30   厦门银行股份有限公司
                                电话：0592-5310251
                                传真：0592-5373973
                                客服电话：400-858-8888
                                网址：
                                注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                法定代表人：傅子能
                                联系人：傅彩芬
31   泉州银行股份有限公司
                                电话：0595-22551071
                                传真：0595-22578871
                                客服电话：96312
                                网址：
32   南洋商业银行（中国）有限   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六


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        公司                        层至九层（不含六层 A 座）
                                    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六
                                    层至九层（不含六层 A 座）
                                    法定代表人：陈孝周
                                    联系人：宋雯
                                    电话：021-38566409
                                    传真：021-20337790
                                    客服电话：8008302066，4008302066
                                    网址：
       代销券商及其他代销机构：
序号           代销机构名称                                    代销机构信息
                                    注册地址：南京市江东中路 228 号
                                    法定代表人：周易
                                    联系人：庞晓芸
 1      华泰证券股份有限公司
                                    联系电话：0755-82492193
                                    客服电话：95597
                                    网址：
                                    注册地址：福州市湖东路 268 号
                                    办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
                                    法定代表人：杨华辉
 2      兴业证券股份有限公司        联系人：乔琳雪
                                    联系电话：021-38565547
                                    客服电话：95562
                                    网址：
                                    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二
                                    十六层
                                    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二
                                    十六层
                                    法定代表人：何如
 3      国信证券股份有限公司
                                    联系人：周杨
                                    电话：0755-82130833
                                    传真：0755-82133952
                                    客服电话：95536
                                    网址：
                                    注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
                                    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
                                    法定代表人：陈共炎
        中国银河证券股份有限公
 4                                  联系人：辛国政
        司
                                    联系电话：010-83574507
                                    客服电话：4008-888-888 或 95551
                                    网址：
                                    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
        国泰君安证券股份有限公
 5                                  办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
        司
                                    法定代表人：杨德红

                                                                                               17
              南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要


                                联系人：芮敏祺
                                电话：021－38676666
                                客服电话：4008888666
                                网址：
                                注册地址：济南市市中区经七路 86 号
                                办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
                                法定代表人：李玮
                                联系人：许曼华
6    中泰证券股份有限公司
                                电话：021-20315290
                                传真：021-20315137
                                客服电话：95538
                                网址：
                                注册地址：上海市广东路 689 号
                                办公地址：上海市广东路 689 号
                                法定代表人：周杰
                                电话：021－23219000
7    海通证券股份有限公司
                                传真：021-23219100
                                联系人：李笑鸣
                                客服电话：95553
                                网址：
                                注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                                办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
                                法定代表人：王常青
     中信建投证券股份有限公
8                               联系人：刘畅
     司
                                联系电话：010-65608231
                                客服电话：4008888108
                                网址：
                                注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
                                办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、
                                19、38-44 楼
9    广发证券股份有限公司       法定代表人：孙树明
                                联系人：黄岚
                                客服电话：95575 或致电各地营业网点
                                网址：广发证券网 
                                注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、
                                17 层
                                办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层
                                法定代表人：丁益
10   长城证券股份有限公司
                                联系人:金夏
                                联系电话:0755-83516289
                                客服电话:0755-33680000 4006666888
                                网址：
                                注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
11   招商证券股份有限公司
                                办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼


                                                                                           18
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                                法定代表人：霍达
                                联系人：黄婵君
                                联系电话：0755-82960167
                                客服电话：95565、4008888111
                                网址：
                                注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
                                北座
                                办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
                                法定代表人：张佑君
12   中信证券股份有限公司       联系人：王一通
                                电话：010-60838888
                                传真：010-60833739
                                客服电话：95558
                                网址：
                                注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
                                法定代表人：李梅
                                联系人：李玉婷
13   申万宏源证券有限公司
                                电话：021-33389888
                                传真：021-33388224
                                客服电话：95523 或 4008895523
                                网址： 
                                注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                法定代表人:周健男
14   光大证券股份有限公司       联系人:龚俊涛
                                联系电话:021-22169999
                                客服电话：95525
                                网址：
                                注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
                                第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、
                                18、19、20、21、22、23 单元
                                办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、
                                18 层至 21 层
     中国中投证券有限责任公
15                              法定代表人:高涛
     司
                                联系人：万玉琳
                                联系电话：0755-82026907
                                传真 0755-82026539
                                客服电话：400-600-8008、95532
                                网址：
                                注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
     申万宏源西部证券有限公     国际大厦 20 楼 2005 室
16
     司                         办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
                                国际大厦 20 楼 2005 室


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                                法定代表人：李琦
                                电话：0991-5801913
                                传真：0991-5801466
                                联系人：王怀春
                                客服电话：400-800-0562
                                网址：
                                注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
                                栋 11 楼
                                办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
                                栋 11 楼
17   湘财证券股份有限公司       法定代表人：孙永祥
                                联系人：李欣
                                联系电话：021-38784580-8918
                                客服电话：95351
                                网址：
                                注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
                                单元
                                办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
                                法定代表人：王连志
18   安信证券股份有限公司
                                联系人：陈剑虹
                                联系电话：0755-82825551
                                客服电话：4008001001
                                网址：
                                注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20
                                层
                                办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
     中信证券（山东）有限责任   法定代表人：姜晓林
19
     公司                       联系人：焦刚
                                联系电话：0531-89606166
                                客服电话：95548
                                网址：sd.citics.com
                                注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
                                法定代表人：宁敏
     中银国际证券股份有限公     联系人：王炜哲
20
     司                         联系电话：021-20328309
                                客服电话：4006208888
                                网址：
                                注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
                                法定代表人：张志刚
                                联系人：尹旭航
21   信达证券股份有限公司       联系电话：010-63081000
                                传真：010-63080978
                                客服电话：95321
                                网址：


                                                                                           20
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                                注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
                                座 16-18 层
                                办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
                                座 16-20 层
22   民生证券股份有限公司       法定代表人：冯鹤年
                                联系人：韩秀萍
                                联系电话：010-85127609
                                客服电话：95376
                                网址：
                                注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
                                办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
                                12-18 层
                                法定代表人：祝献忠
23   华融证券股份有限公司       基金业务联系人：孙燕波
                                联系电话：010-85556048
                                传真：010-85556088
                                客服电话：95390
                                网址：
                                注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
                                办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
                                法定代表人：杨炯洋
24   华西证券股份有限公司       联系人：谢国梅
                                联系电话：010-52723273
                                客服电话：95584
                                网址：
                                注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
                                法定代表人：尤习贵
                                联系人：奚博宇
25   长江证券股份有限公司       电话：027-65799999
                                传真：027-85481900
                                客服电话：95579 或 4008-888-999
                                网址：
                                注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层
                                办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层
                                法定代表人：姜昧军
26   世纪证券有限责任公司       联系人：王雯
                                联系电话：0755-83199511
                                客服电话：4008323000
                                网址：
                                注册地址：长春市生态大街 6666 号
                                办公地址：长春市生态大街 6666 号
27   东北证券股份有限公司       法定代表人：李福春
                                联系人:安岩岩
                                联系电话:0431-85096517


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                                客服电话:95360
                                网址：
                                注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
                                办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
                                法定代表人：李俊杰
                                联系人：邵珍珍
28   上海证券有限责任公司
                                联系电话：021-53686888
                                传真：021-53686100-7008
                                客服电话：021-962518
                                网址：
                                注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
                                办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
                                法定代表人：孙名扬
                                联系人：姜志伟
29   江海证券有限公司
                                电话：0451-87765732
                                传真：0451-82337279
                                客服电话：400-666-2288
                                网址：
                                注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
                                办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
                                法定代表人:姚志勇
30   国联证券股份有限公司       联系人:祁昊
                                联系电话:0510-82831662
                                客服电话:95570
                                网址:
                                注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
                                办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
                                联系人:李荣
31   东莞证券股份有限公司       联系电话：0769-22115712
                                传真：0769-22115712
                                客服电话：95328
                                网址:
                                注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
                                办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
                                法定代表人：王春峰
                                联系人:蔡霆
32   渤海证券股份有限公司
                                电话：022-28451991
                                传真：022-28451892
                                客服电话：400-651-5988
                                网址：
                                注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
                                办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
33   平安证券股份有限公司
                                法定代表人：何之江
                                联系人:周一涵


                                                                                           22
              南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要


                                联系电话:021-38637436
                                客服电话:95511-8
                                网址：stock.pingan.com
                                注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10
                                层
                                办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10
                                层
34   国都证券股份有限公司       联系人：黄静
                                电话：010-84183333
                                传真：010-84183311-3389
                                客服电话：400-818-8118
                                网址：
                                注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
                                办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
                                法定代表人：范力
                                联系人：陆晓
35   东吴证券股份有限公司
                                电话：0512-62938521
                                传真：0512-65588021
                                客服电话：95330
                                网址：
                                注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
                                楼、20 楼
                                办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
                                楼、20 楼
36   广州证券股份有限公司       法定代表人：胡伏云
                                联系人：梁微
                                联系电话：95396
                                客服电话: 95396
                                网址：
                                注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B
                                栋一层 3 号
                                办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
                                法人代表：林立
37   华林证券股份有限公司
                                联系人：郑琢
                                联系电话：0755-82707869
                                客服电话:400-188-3888
                                网址:
                                注册地址：南京市江东中路 389 号
                                办公地址：南京市江东中路 389 号
                                法定代表人：歩国旬
38   南京证券股份有限公司       联系人：王万君
                                联系电话：025-58519523
                                客服电话：95386
                                网址：


                                                                                           23
              南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要


                                注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
                                办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1
                                座
                                法定代表人：章宏韬
39   华安证券股份有限公司
                                联系人：范超
                                联系电话：0551-65161821
                                客服电话：95318
                                网址：
                                注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
                                办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
                                法定代表人：陈林
                                联系人：刘闻川
40   华宝证券有限责任公司
                                电话：021-20657517
                                传真：021-68408217-7517
                                客服电话：4008209898
                                网址：
                                注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
                                办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
                                法定代表人：侯巍
41   山西证券股份有限公司       联系人：郭熠
                                联系电话：0351－8686659
                                客服电话：400-666-1618，95573
                                网址：
                                注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
                                办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
                                法定代表人:刘学民
     第一创业证券股份有限公
42                              联系人:毛诗莉
     司
                                联系电话:0755-23838750
                                客服电话：95358
                                网址:
                                注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
                                办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
                                法定代表人：黄金琳
                                联系人：王虹
43   华福证券有限责任公司
                                电话：021-20655183
                                传真：021-20655196
                                客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
                                网址：
                                注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8
                                层
                                办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层
44   中山证券有限责任公司
                                法定代表人：黄扬录
                                联系人：罗艺琳
                                联系电话：0755-82570586


                                                                                           24
              南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要


                                客服电话：95329
                                网址：
                                注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                法定代表人：菅明军
                                联系人：程月艳 李盼盼
45   中原证券股份有限公司
                                电话：0371-69099882
                                传真：0371-65585899
                                客服电话：95377
                                网址：
                                注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
                                法定代表人：廖庆轩
                                联系人：周青
46   西南证券股份有限公司
                                联系电话：023-63786633
                                客服电话：4008096096
                                网址：
                                注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至
                                26 层
                                办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至
                                26 层
47   财达证券股份有限公司       法定代表人：翟建强
                                联系人：马辉
                                联系电话：0311-66006342
                                客服电话： 河北省内 95363；河北省外 0311-95363
                                网址：
                                注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
                                办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
                                法定代表人：武晓春
                                联系人：刘熠
48   德邦证券股份有限公司
                                电话：021-68761616
                                传真：021-68767032
                                客服电话：4008888128
                                网址：
                                注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A
                                座 41 楼
                                办公地址：北京市朝阳区安立路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层中航证券
                                法定代表人：王宜四
49   中航证券有限公司           联系人：史江蕊
                                电话：010-64818301
                                传真：010-64818443
                                客服电话：400-8866-567
                                网址：
                                注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
50   国元证券股份有限公司
                                办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元


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                                证券
                                法定代表人：蔡咏
                                联系人：米硕
                                联系电话：0551-68167601
                                客服电话：95578
                                网址：
                                注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
                                昌分行营业大楼
                                办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大
                                楼
51   国盛证券有限责任公司       法定代表人:徐丽峰
                                联系人:占文驰
                                联系电话:0791-86283372
                                客服电话：4008222111
                                网址:
                                注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
                                办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
     中国国际金融股份有限公     联系人：杨涵宇
52
     司                         联系电话：010-65051166
                                客服电话：400-910-1166
                                网址：
                                注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
                                办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
                                法定代表人：董祥
                                联系人：薛津
53   大同证券有限责任公司
                                电话：0351-4130322
                                传真：0351-4192803
                                客服电话：4007121212
                                网址：
                                注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层
                                办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层
                                法定代表人：高利
54   方正证券股份有限公司       联系人：丁敏
                                联系电话：010-59355997
                                客服电话：95571
                                网址：
                                注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、
                                1103、1601-1615、1701-1716
                                办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、
                                1103、1601-1615、1701-1716
55   财通证券股份有限公司
                                法定代表人：沈继宁
                                联系人：夏吉慧
                                联系电话：0571-87925129
                                客服电话：95336,40086-96336


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                                网址：
                                注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
                                办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
                                法定代表人：赵俊
56   东海证券股份有限公司
                                联系人：王一彦
                                客服电话：95531；400-888-8588
                                网址：
                                注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室
                                办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室
                                法定代表人：徐朝晖
                                联系人：梁承华
57   西部证券股份有限公司
                                电话：029-87211526
                                传真：029-87211478
                                客服电话：95582
                                网址：
                                注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
                                办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
                                法定代表人：叶顺德
58   新时代证券股份有限公司     联系人：田芳芳
                                联系电话：010-83561146
                                客服电话：95399
                                网址：
                                注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
                                办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
                                法定代表人：王作义
59   金元证券股份有限公司       联系人：刘萍
                                联系电话：0755-83025693
                                客服电话：95372
                                网址：
                                注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19
                                层
                                办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层
                                法定代表人：张建军
60   万联证券股份有限公司
                                联系人:甘蕾
                                联系电话：020-38286026
                                客服电话:400-8888-133
                                网址：
                                注册地址：成都市东城根上街 95 号
                                办公地址：成都市东城根上街 95 号
                                法定代表人：冉云
61   国金证券股份有限公司       联系人：刘婧漪、贾鹏
                                联系电话：028-86690057、028-86690058
                                传真：028-86690126
                                客服电话：95310


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                                网址：
                                注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
                                办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
                                法定代表人：蔡一兵
62   财富证券有限责任公司       联系人：郭静
                                联系电话：0731-84403347
                                客服电话：95317
                                网址:
                                注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层
                                办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层
                                法定代表人：庞介民
63   恒泰证券股份有限公司
                                联系人：熊丽
                                客服电话：4001966188
                                网址：
                                注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
                                办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
                                法定代表人：李晓安
                                联系人：范坤
64   华龙证券股份有限公司
                                电话：0931-4890208
                                传真：0931-4890628
                                客服电话：95368
                                网址：
                                注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
                                （b）单元
                                办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
                                法定代表人：俞洋
65   华鑫证券有限责任公司       联系人：杨莉娟
                                电话：021-54967552
                                传真：021-54967032
                                客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
                                网址：
                                注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
                                办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
                                法定代表人：吴骏
66   英大证券有限责任公司       联系人：王晓静
                                联系电话：0755-83007336
                                客服电话：4000-188-688
                                网址：
                                注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
                                办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券
                                经纪事业部
67   中天证券股份有限公司
                                法定代表人：马功勋
                                联系人：李泓灏
                                联系电话：024-23280806


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                                客服电话：024-95346
                                网址：
                                注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层
                                01 单元
                                办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层
                                01 单元
                                法定代表人：赵立功
68   五矿证券有限公司
                                联系人：马国栋
                                电话：0755-82560892
                                传真：0755-82545500
                                客服电话：40018-40028
                                网址：
                                注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心
                                A 座-大连期货大厦 38、39 层
                                办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
                                法定代表人：赵玺
69   大通证券股份有限公司       联系人：谢立军
                                电话：0411-39991807
                                传真：0411-39991833
                                客服电话：4008-169-169
                                网址：
                                注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中
                                心三、四楼
                                办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中
                                心三、四楼
                                法定代表人：徐刚
70   联讯证券股份有限公司
                                联系人：郭晴
                                电话：0752-2119391
                                传真：0752-2119369
                                客服电话：95564
                                网址：
                                注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
                                办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
                                法定代表人：魏庆华
                                联系人：夏锐 和志鹏
71   东兴证券股份有限公司
                                电话：010-66559079/010-66559371
                                传真：010-66555133
                                客服电话：95309
                                网址：
                                注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
                                办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
72   开源证券股份有限公司       法定代表人：李刚
                                联系人：袁伟涛
                                电话：029-63387289


                                                                                           29
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                                传真：029-88447611
                                客服电话：400-860-8866
                                网址：
                                注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
                                办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
                                法定代表人：赵大建
     中国民族证券有限责任公     联系人：齐冬妮
73
     司                         电话：010-59355807
                                传真：010-56437030
                                客服电话：4008895618
                                网址：
                                注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
                                办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
                                法定代表人：李长伟
                                联系人：王婧
74   太平洋证券股份有限公司
                                电话：010-88695182
                                传真：010-88321763
                                客服电话：400-665-0999
                                网址：
                                注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
                                办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
                                法定代表人：吴玉明
                                联系人：张鋆
75   宏信证券有限责任公司
                                电话：010-64083702
                                传真：028-86199382
                                客服电话：4008366366
                                网址：
                                注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号
                                办公地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信大厦 C 座
                                法定代表人：王媖
                                联系人：周嵩
76   网信证券有限责任公司
                                电话：024-22955531
                                传真：024-22955531
                                客服电话：400-618-3355
                                网址：
                                注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦
                                四楼
                                办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
                                法定代表人：余磊
77   天风证券股份有限公司       联系人：岑妹妹
                                电话：027-87617017
                                传真：027-87618863
                                客服电话：4008005000 或 95391
                                网址：


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                                注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼
                                办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号 时代科技大厦东厅 3 楼
                                法定代表人：朱治理
                                联系人：王少峰
78   万和证券股份有限公司
                                电话：0755-82830333（115）
                                传真：0755-25842783
                                客服电话：0755-25170332
                                网址：
                                注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
                                办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
                                法定代表人：毕劲松
                                联系人：刘宇
79   首创证券有限责任公司
                                电话：010-59366070
                                传真：010-59366055
                                客服电话：400-620-0620
                                网址：
                                注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
                                办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
                                法定代表人：吕春卫
                                联系人：丁倩云
80   联储证券有限责任公司
                                电话：010-86499427
                                传真：010-86499401
                                客服电话：400-620-6868
                                网址：
                                注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177
                                号中海国际中心 B 座 17 楼
                                办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177
                                号中海国际中心 B 座 17 楼
                                法定代表人：孟建军
81   川财证券有限责任公司
                                联系人：匡婷
                                电话：028-86583053
                                传真：028-86583002
                                客服电话：95105118
                                网址：
                                注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义
                                层 11-A，8-B4，9-B、C
                                办公地址：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，
                                8-B4，9-B、C
                                法定代表人：彭文德
82   中信建投期货有限公司
                                联系人：万恋
                                电话：021-68762007
                                传真：021-68763048
                                客服电话：400-8877-780
                                网址：


                                                                                           31
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                                注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
                                13 层 1301-1305 室、14 层
                                办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
                                13 层 1301-1305 室、14 层
                                法定代表人：张皓
83   中信期货有限公司
                                联系人：刘宏莹
                                电话：010-60833754
                                传真：0755-83217421
                                客服电话：400-990-8826
                                网址：
                                注册地址：南京市秦淮区中华路 50 号
                                办公地址：南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 2-10 楼
                                法定代表人：周剑秋
                                联系人：孙朝旺
84   弘业期货股份有限公司
                                电话：025-52278870
                                传真：025-52250114
                                客服电话：4008281288
                                网址：
                                        注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
                                            办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
                                                      法定代表人：汪静波
     诺亚正行（上海）基金销售                             联系人：张裕
85
         投资顾问有限公司                             电话：021-80359127
                                                      传真：021-38509777
                                                    客服电话：400-821-5399
                                                    网址：
                                注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
                                办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
                                法定代表人：薛峰
     深圳众禄基金销售股份有     联系人：童彩平
86
     限公司                     电话：0755-33227950
                                传真：0755-33227951
                                客服电话：4006-788-887
                                网址：、
                                注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                                办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
                                903～906 室；上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼
                                2楼
     上海好买基金销售有限公     法定代表人：杨文斌
87
     司                         联系人：张茹
                                电话：021-20613999
                                传真：021-68596916
                                客服电话：400-700-9665
                                网址：


                                                                                           32
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                                注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
                                办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
     蚂蚁（杭州）基金销售有限   法定代表人：陈柏青
88
     公司                       联系人：韩爱彬
                                客服电话：4000-766-123
                                网址：
                                注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
                                办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
                                法定代表人：张跃伟
     上海长量基金销售投资顾     联系人：张佳琳
89
     问有限公司                 电话：021-20691831
                                传真：021-20691861
                                客服电话：400-820-2899
                                网址：
                                注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
                                办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方财富大厦）
                                法定代表人：其实
     上海天天基金销售有限公     联系人：黄妮娟
90
     司                         电话：021-54509998
                                传真：021-64385308
                                客服电话：95021
                                网址：
                                注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
                                办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
                                法定代表人：闫振杰
     北京展恒基金销售股份有     联系人：罗恒
91
     限公司                     电话：010-59601366
                                传真：010-62020355
                                客服电话：4008188000
                                网址：
                                注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
                                办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层
                                法定代表人：凌顺平
     浙江同花顺基金销售有限     联系人：吴强
92
     公司                       电话：0571-88911818-8653
                                传真：0571-86800423
                                客服电话：4008-773-772
                                网址：
                                注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
                                办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
     众升财富（北京）基金销售   法定代表人：李招弟
93
     有限公司                   联系人：李艳
                                电话：010-59497361
                                传真：010-64788016


                                                                                           33
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                                客服电话：400-876-9988
                                网址：
                                注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
                                办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
                                法定代表人：王莉
                                联系人：刘洋
94   和讯信息科技有限公司
                                电话：010-85650628
                                传真：010-65884788
                                客服电话：4009200022
                                网址：licaike.hexun.com
                                注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
                                办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
                                法定代表人：戎兵
     宜信普泽（北京）基金销售   联系人：魏晨
95
     有限公司                   电话：010-52413385
                                传真：010-85894285
                                客服电话：4006099200
                                网址：
                                注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
                                室
                                办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼
                                法人：徐黎云
     浙江金观诚基金销售有限
96                              联系人：来舒岚
     公司
                                电话：0571-88337888
                                传真：0571-88337666
                                客服电话：400-068-0058
                                网址：
                                注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
                                办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街 99 号平安金融中心
                                1501 室
                                法定代表人：于海锋
     泛华普益基金销售有限公
97                              联系人：陈金红
     司
                                电话：18591999779
                                传真：028-84252474-801
                                客服电话：400-8588588
                                网址：
                                注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
                                办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
                                法定代表人：赵学军
                                联系人：景琪
98   嘉实财富管理有限公司
                                电话：021-20289890
                                传真：021-20280110
                                客服电话：400-021-8850
                                网址：


                                                                                           34
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                                 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
                                 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
                                 法定代表人：马勇
      深圳市新兰德证券投资咨     联系人：文雯
99
      询有限公司                 电话：010-83363101
                                 传真：010-83363072
                                 客服电话：400-166-1188
                                 网址：https://8.jrj.com.cn
                                 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
                                 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
                                 3001 室
                                 法定代表人：周斌
      北京恒天明泽基金销售有
100                              联系人：祖杰
      限公司
                                 电话：010-53509636
                                 传真：010-57756199
                                 客服电话：4008980618
                                 网址：
                                 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
                                 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
                                 法定代表人：赵荣春
      北京钱景基金销售有限公     联系人：李超
101
      司                         电话：010-56200948
                                 传真：010-57569671
                                 客服电话：400-893-6885
                                 网址：
                                 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
                                 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号
                                 经济日报社综合楼 A 座 712 室
                                 法定代表人：梁蓉
      北京创金启富投资管理有
102                              联系人：魏素清
      限公司
                                 电话：010-66154828-8006
                                 传真：010-63583991
                                 客服电话：400-6262-818
                                 网址：
                                 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
                                 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
                                 法定代表人：刘惠
                                 联系人：刘晖
103   海银基金销售有限公司
                                 电话：021-60206991
                                 传真：021-80133413
                                 客服电话：400-808-1016
                                 网址：
                                 注册地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层
104   大智慧基金销售有限公司
                                 办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层


                                                                                            35
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                                 法定代表人：申健
                                 联系人：印强明
                                 电话：021-20219536
                                 传真：021-20219923
                                 客服电话：021-20219931
                                 网址：
                                 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
                                 室
                                 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
                                 法定代表人：燕斌
      上海联泰资产管理有限公
105                              联系人：陈东
      司
                                 电话：021-52822063
                                 传真：021-52975270
                                 客服电话：400-166-6788
                                 网址：
                                 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                                 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
                                 法定代表人：李兴春
      上海利得基金销售有限公     联系人：郑茂
106
      司                         电话：021-50583533
                                 传真：021-60195218
                                 客服电话：400-921-7755
                                 网址：
                                 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
                                 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
                                 法定代表人：陈洪生
      厦门市鑫鼎盛控股有限公     联系人：梁云波
107
      司                         电话：0592-3122757
                                 传真：0592-3122701
                                 客服电话：400-918-0808
                                 网址：
                                 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
                                 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
                                 法定代表人：胡学勤
      上海陆金所基金销售有限     联系人：宁博宇
108
      公司                       电话：021-20665952
                                 传真：021-22066653
                                 客服电话：4008219031
                                 网址：
                                 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
                                 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
      北京虹点基金销售有限公
109                              二层
      司
                                 法定代表人：胡伟
                                 联系人：陈铭洲


                                                                                            36
               南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要


                                 电话： 18513699505
                                 客服电话：400-068-1176
                                 网址：
                                 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、
                                 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
                                 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、
                                 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
      北京新浪仓石基金销售有
110                              法定代表人：李昭琛
      限公司
                                 联系人：吴翠
                                 电话：010-60619607
                                 客服电话：010-62675369
                                 网址：
                                 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                                 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
                                 1201-1203 室
                                 法定代表人：肖雯
      珠海盈米基金销售有限公
111                              联系人：邱湘湘
      司
                                 电话：020-89629099
                                 传真：020-89629011
                                 客服电话：020-89629066
                                 网址：
                                 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、
                                 03、04 单位
                                 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、
                                 03、04 单位
      深圳富济基金销售有限公     法定代表人：刘鹏宇
112
      司                         联系人：刘娜
                                 电话：0755-83999907-811
                                 传真：0755-83999926
                                 客服电话：0755-83999907
                                 网址：
                                 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
                                 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303
                                 法定代表人：张鑫
      北京唐鼎耀华投资咨询有     联系人：刘美薇
113
      限公司                     电话：010-53570572/13121820670
                                 传真：010-59200800
                                 客服电话：400-819-9868
                                 网址：
                                 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
                                 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
      上海凯石财富基金销售有
114                              法定代表人：陈继武
      限公司
                                 联系人：黄祎
                                 电话：021-63333389-230


                                                                                            37
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                                 传真：021-63333390
                                 客服电话：4006-433-389
                                 网址： 
                                 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
                                 2105 室
                                 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
                                 法定代表人：袁顾明
      大泰金石基金销售有限公
115                              联系人：孟召社
      司
                                 电话：15621569619
                                 传真：021-20324199
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116
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117
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119
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                                                                                            38
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                                 法定代表人：齐剑辉
      北京广源达信投资管理有     联系人：姜英华
121
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                                 传真：010-82055860
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                                 网址：
                                 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
                                 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
                                 法定代表人：王廷富
      上海万得基金销售有限公
122                              联系人：徐亚丹
      司
                                 电话：021-50712782
                                 传真：021-50710161
                                 客服电话：400-821-0203
                                 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                 法定代表人：钟斐斐
      北京蛋卷基金销售有限公     联系人：吴季林
123
      司                         电话：010-61840688
                                 传真：010-61840699
                                 客服电话：4000618518
                                 网址：https://www.danjuanapp.com
                                 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
                                 （上海泰和经济发展区）
                                 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002-1003 室
                                 法定代表人：王翔
      上海基煜基金销售有限公
124                              联系人：蓝杰
      司
                                 电话：021-35385521
                                 传真：021-55085991
                                 客服电话：400-820-5369
                                 网址：
                                 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
                                 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总
                                 部 A 座 17 层
      北京肯特瑞基金销售有限
125                              法定代表人：江卉
      公司
                                 联系人：徐伯宇
                                 电话：010-89188356
                                 传真：010-89189566


                                                                                            39
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                                 客服电话：95118
                                 网址：jr.jd.com
                                 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
                                 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
                                 法定代表人：毛淮平
      上海华夏财富投资管理有     联系人：仲秋玥
126
      限公司                     电话：010-88066632
                                 传真：010-88066552
                                 客服电话：400-817-5666
                                 网址：
                                 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
                                 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3
                                 号楼 9 楼
                                 法定代表人：马刚
      通华财富（上海）基金销售
127                              联系人：杨徐霆
      有限公司
                                 电话：021-60818187
                                 传真：021-60818187
                                 客服电话：95156
                                 网址：https://www.tonghuafund.com
                                 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、
                                 02、03 室
                                 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、
                                 02、03 室
      上海挖财基金销售有限公     法定代表人：胡燕亮
128
      司                         联系人：李娟
                                 电话：021-50810687
                                 传真：021-58300279
                                 客户服务电话:021-50810673
                                 网址: 
                                 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
                                 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
      大连网金金融信息服务有
129                              法定代表人：卜勇
      限公司
                                 客服电话：4000-899-100
                                 网址：
                                 注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
                                 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
                                 法定代表人：吴雪秀
      一路财富（北京）信息科技
130                              联系人：徐越
      股份有限公司
                                 电话：18510640608
                                 客服电话：400-001-1566
                                 网址：
131   本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告




                                                                                            40
         南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要



3.2 登记机构

   名称：中国证券登记结算有限责任公司
   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
   法定代表人：周明
   联系人：陈文祥
   电话：021-68419095
   传真：021-68870311



3.3 出具法律意见书的律师事务所

   名称：上海市通力律师事务所
   注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   负责人：俞卫锋
   联系人：陈颖华
   电话: (86 21) 3135 8666
   传真: (86 21) 3135 8600
   经办律师：黎明、陈颖华



3.4 审计基金财产的会计师事务所

   名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
   住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人：李丹
   联系人：曹阳
   联系电话：021-23238888
   传真：021-23238800
   经办注册会计师：薛竞、曹阳



                                 §4 基金名称

   南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）



                                §5 基金的类型

                                                                                      41
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    混合型证券投资基金



                              §6 基金的投资目标

    在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的
长期稳健增值。



                              §7 基金的投资范围

    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监
会核准上市的股票）、债券（包括国债、政策性金融债、中央银行票据、信用等级在 AAA（含）
以上的债券及非金融企业债务融资工具等）、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存
款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
    本基金封闭运作期内，股票资产投资比例为基金资产的 0%—100%。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。



                              §8 基金的投资策略


8.1 投资策略

    本基金主要投资于通过战略配售取得的股票。本基金投资策略主要包括战略配售投资
策略和固定收益投资策略。
    1、战略配售投资策略
    本基金将积极关注、深入分析并论证战略配售股票的投资机会，通过综合分析行业景
气度等多方面因素，结合未来市场走势判断，精选战略配售股票。
    2、固定收益投资策略
    在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断
未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；
其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述
基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作
中，采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。




                                                                                        42
              南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要


       今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。



8.2 投资决策依据和决策程序


                                §9 基金业绩比较基准

       沪深 300 指数收益率×60%＋中债总指数收益率×40%
       如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金
托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开
基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管
理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，
选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大
会。



                             §10 基金的风险收益特征

       本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市场型基
金，低于股票型基金。本基金以投资战略配售股票为主要投资策略，需参与并接受发行人
战略配售股票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。



                               §11 基金投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
       基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
       本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日（未经审计）。



                                                                                           43
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1.1 报告期末基金资产组合情况

序号    项目                              金额（元）                  占基金总资产的比例（%）
    1   权益投资                                    378,848,957.00                        1.73
        其中：股票                                  378,848,957.00                        1.73
    2   基金投资                                                  -                           -
    3   固定收益投资                             20,559,024,280.70                       93.83
        其中：债券                               20,559,024,280.70                       93.83
        资产支持证券                                              -                           -
    4   贵金属投资                                                -                           -
    5   金融衍生品投资                                            -                           -
    6   买入返售金融资产                             20,680,151.02                        0.09
        其中：买断式回购的买入返售
                                                                  -                           -
        金融资产
    7   银行存款和结算备付金合计                    634,987,914.74                        2.90
    8   其他资产                                    316,906,306.37                        1.45
    9   合计                                     21,910,447,609.83                      100.00




1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                         金额单位：人民币元
                                                                      占基金资产净值比例
代码    行业类别                                 公允价值（元）
                                                                      （％）
A       农、林、牧、渔业                                          -                           -
B       采矿业                                                    -                           -
C       制造业                                       10,003,907.00                        0.05
D       电力、热力、燃气及水生产和供应业                          -                           -
E       建筑业                                                    -                           -
F       批发和零售业                                              -                           -
G       交通运输、仓储和邮政业                                    -                           -
H       住宿和餐饮业                                              -                           -
I       信息传输、软件和信息技术服务业                            -                           -
J       金融业                                      368,845,050.00                        1.98
K       房地产业                                                  -                           -
L       租赁和商务服务业                                          -                           -
M       科学研究和技术服务业                                      -                           -
N       水利、环境和公共设施管理业                                -                           -
O       居民服务、修理和其他服务业                                -                           -
P       教育                                                      -                           -
Q       卫生和社会工作                                            -                           -
R       文化、体育和娱乐业                                        -                           -

                                                                                            44
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S         综合                                                      -                           -
          合计                                        378,848,957.00                        2.04

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
        本基金本报告期末未持有港股通投资股票。




1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                 占基金资产净值
序号      股票代码        股票名称       数量（股）          公允价值（元）
                                                                                 比例（％）
    1     601319          中国人保              74,850,000     359,280,000.00               1.93
    2     000651          格力电器                 280,300      10,003,907.00               0.05
    3     601318          中国平安                 170,500        9,565,050.00              0.05


1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                            金额单位：人民币元
序号      债券品种                         公允价值（元）               占基金资产净值比例（％）
    1     国家债券                                                  -                           -
    2     央行票据                                                  -                           -
    3     金融债券                                    628,071,500.00                        3.38
          其中：政策性金融债                                        -                           -
    4     企业债券                                  2,920,821,780.70                       15.71
    5     企业短期融资券                              391,857,000.00                        2.11
    6     中期票据                                    711,558,000.00                        3.83
    7     可转债（可交换债）                                        -                           -
    8     同业存单                                15,906,716,000.00                        85.54
    9     其他                                                      -                           -
 10       合计                                    20,559,024,280.70                       110.56


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                            金额单位：人民币元
                                                                                 占基金资产净值
序号      债券代码      债券名称              数量（张） 公允价值（元）
                                                                                 比例（％）
                                               16,500,00
    1     111811206     18 平安银行 CD206                    1,593,570,000.00               8.57
                                                       0
                                               15,000,00
    2     111814128     18 江苏银行 CD128                    1,459,350,000.00               7.85
                                                       0
                                               12,000,00
    3     111810369     18 兴业银行 CD369                    1,159,200,000.00               6.23
                                                       0
    4     111817176     18 光大银行 CD176      10,700,00     1,033,620,000.00               5.56


                                                                                              45
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                                                  0
 5     111884846   18 徽商银行 CD126      7,000,000      682,290,000.00                3.67


1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细

     本基金本报告期末未持有资产支持证券。




1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细

     本基金本报告期末未持有贵金属。


1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

     本基金本报告期末未持有权证。


1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
     无。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
     无。


1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
     无。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
     无。

1.10.3 本期国债期货投资评价
     无。


1.11 投资组合报告附注
1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明

                                                                                         46
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      报告期内基金投资的前十名证券除 18 平安银行 CD206（证券代码 111811206）、18 兴
业银行 CD369（证券代码 111810369）、18 浙商银行 CD116（证券代码 111813116）、18 重
庆银行 CD141（证券代码 111884790）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不
存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      1、18 平安银行 CD206（证券代码 111811206）
      中国人民银行发布银支付罚决字【2018】2 号行政处罚决定书，对平安银行股份有限公
司违法行为进行处罚。处罚决定书显示，平安银行股份有限公司违反清算管理规定、人民
币银行结算账户管理相关规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定。依据相关规定，
中国人民银行决定给予平安银行股份有限公司警告，没收违法所得 3,036,061.39 元，并处
罚款 10,308,084.15 元，合计处罚金额 13,344,145.55 元。
      2、18 兴业银行 CD369（证券代码 111810369）
      2018 年 4 月 19 日，兴业银行因 12 项违法违规事实被银保监会罚款 5875 万元。
      3、18 浙商银行 CD116（证券代码 111813116）
      2018 年 11 月 9 日，中国银保监会对浙商银行进行行政处罚，违规原因为：（一）投资
同业理财产品未尽职审查；（二）为客户缴交土地出让金提供理财资金融资；（三）投资非
保本理财产品违规接受回购承诺；（四）理财产品销售文本使用误导性语言；（五）个人理
财资金违规投资；（六）理财产品相互交易，业务风险隔离不到位；（七）为非保本理财产
品提供保本承诺。
      4、18 重庆银行 CD141（证券代码 111884790）
      4 月 16 日，重庆银监局公布对重庆银行股份有限公司的行政处罚决定书（渝银监罚决
字〔2018〕2 号），决定书显示，重庆银行股份有限公司法定代表人（主要负责人）为林军，
该行存在高管未经任职资格核准而实际履职的违法违规行为。重庆银监局依据《中华人民共
和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，决定对重庆银行罚款 20 万。
      对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。

1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
      本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。

1.11.3 其他资产构成
                                                                       金额单位：人民币元
序号     名称                             金额（元）
  1      存出保证金                                                               161,127.87
  2      应收证券清算款                                                                     -

                                                                                          47
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    3      应收股利                                                                                -
    4      应收利息                                                                 316,745,178.50
    5      应收申购款                                                                              -
    6      其他应收款                                                                              -
    7      待摊费用                                                                                -
    8      其他                                                                                    -
    9      合计                                                                     316,906,306.37

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
        本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                           流通受限部分的公      占基金资产净     流通受限情况
序号      股票代码      股票名称
                                           允价值（元）          值比例（%）      说明
                                                                                  战略配售锁定
    1     601319        中国人保               359,280,000.00              1.93
                                                                                  期




                                       §12 基金业绩

        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                                                         业绩比较
                              净值增长       业绩比较
                  净值增长                               基准收益
    阶段                      率标准差       基准收益                   （1）-（3） （2）-（4）
                  率（1）                                率标准差
                               （2）         率（3）
                                                           （4）

2018.7.5-             2.94%        0.07%       -4.74%           0.88%       7.68%        -0.81%
2018.12.3
1
自基金成              2.94%        0.07%       -4.74%           0.88%       7.68%        -0.81%
立起至今



                                   §13 基金的费用概览


13.1 与基金运作有关的费用

        一、基金费用的种类

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       封闭运作期内，基金费用的种类如下：
       1、基金管理人的管理费；
       2、基金托管人的托管费；
       3、基金上市费用及年费；
       4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
       5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
       6、基金份额持有人大会费用；
       7、基金的证券/期货交易费用；
       8、基金的银行汇划费用；
       9、基金相关账户的开户及维护费用；
       10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
       11、封闭运作期届满后，除上述费用外，基金费用的种类还包括了因投资港股通股票
而产生的各项合理费用。


       二、封闭运作期内基金费用计提方法、计提标准和支付方式
       1、基金管理人的管理费
       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。管理费的计算方法如下：
       H＝E×0.1%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
       2、基金托管人的托管费
       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
       H＝E×0.03%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
       封闭运作期内，本基金每年计提的管理费和托管费合计不超过 4000 万元，若当年计提
的合计费用已达到 4000 万元，则当年内不再继续收取管理费和托管费。


                                                                                          49
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       上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。


       三、封闭运作期届满后的基金费用计提方法、计提标准和支付方式
       1、基金管理人的管理费
       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
       H＝E×1.5%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
       2、基金托管人的托管费
       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
       H＝E×0.25%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
       上述“一、基金费用的种类中第 3－11 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。


       四、不列入基金费用的项目
       下列费用不列入基金费用：
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
       3、《基金合同》生效前的相关费用；
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


       五、基金税收
       本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


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13.2 与基金销售有关的费用

    （一）申购和赎回场所
    本基金场外申购与赎回场所为基金管理人的直销网点及其他基金场外销售机构的销售
网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位，具体的销售机构将由基金管理人在招募
说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易
方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。

    （二）申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    基金合同生效三年后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金管理人在开放日办理基
金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交
易时间（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放），但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    本基金自转为上市开放式基金（LOF）之日起 30 日内开始办理场内与场外份额的申购、
赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。


    （三）销售对象
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人。


    （四）申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；


                                                                                          51
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    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
    4、本基金场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在场外销售机构赎回基
金份额时，按照基金份额持有人场外认购、申购确认的先后次序进行顺序赎回；
    5、本基金场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任
公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记
结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


    （五）申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申
请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不
成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持
有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
    投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办
法参照本基金合同有关条款处理。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、
银行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金
托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请，投资人应在 T+2 日后及时(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的
确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
    基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调
整，并必须在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监
会备案。


                                                                                        52
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    （六）申购和赎回的数量限制
    1、本基金场外首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，基金销售机构另有规定的，
以基金销售机构的规定为准。本基金场内申购单笔最低申购金额为 1 元，超过 1 元的须为 1
元的整数倍；基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准；本基金直销机构最低
申购金额及最低赎回份额由基金管理人制定和调整。
    2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
    3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；
    4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管要求
另有规定的除外；
    5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记
结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
    6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并
报中国证监会备案。


    （七）申购和赎回费用
    1、本基金的场外和场内申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的增加而递减，如下
表所示

                   申购金额（M），元                   申购费率

                      M＜100 万                           1.2%

                   100 万≤M＜500 万                      0.8%

                500 万≤M＜1000 万                        0.2%

                      M≥1000 万                      每笔 1000 元



    2、封闭运作期届满时，对于封闭运作期内认购及申购基金份额的持有人，赎回基金份
额时不收取赎回费。除上述封闭运作期内认购及申购的基金份额外，封闭运作期届满后场外
和场内申购的基金份额赎回时收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下（其中 1 年指 365
天）：
                       持有期限                             赎回费率



                                                                                        53
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                        N＜7 日                            1.50%
                   7 日≤N＜30 日                          0.75%
                   30 日≤N＜1 年                          0.50%

                    1 年≤N＜2 年                          0.30%
                        N≥2 年                            0.00%
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于
持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入
基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，
赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回
费，赎回费用 25%归入基金财产。


    （八）申购份额的计算
    1、基金申购份额的计算
    申购份额的计算公式为：
    申购费=有效申购金额×申购费率/(1+申购费率)
    申购份额＝（有效申购金额－申购费）/T 日的基金份额净值
    当申购购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
    申购费＝固定金额
    申购份额=（有效申购金额－申购费）/ T 日的基金份额净值
    （1）场内申购举例
    例：某个人投资者投资 10 万元场内申购本基金，对应费率为 1.2%，假设申购当日基金
份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：
    申购费＝100,000×1.2%/ (1+1.2%)＝1185.77
    申购份额=（100,000-1185.77）/1.0160=97,258.10 份（先按四舍五入的原则保留到小
数点后两位）=97,258 份（再按截位法保留到整数位）
    退回资金=0.10×1.0160=0.10 元
    投资者申购所得的场内份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留
到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。
    （2）场外申购举例
    例：某个人投资者投资 10 万元场外申购本基金，对应费率为 1.2%，假设申购当日基金
份额的份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：
    申购费＝100,000×1.2%/ (1+1.2%)＝1185.77
    申购份额=（100,000-1185.77）/1.0160=97,258.10 份

                                                                                        54
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    申购所得的场外份额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。
    2、基金赎回金额的计算
    赎回金额的计算公式为：
    赎回确认份额＝赎回申请份额×赎回确认比例
    赎回费＝∑（赎回明细确认份额×基金份额净值×赎回费率）
    赎回确认金额＝赎回确认份额×基金份额净值－赎回费
    例：某投资人场外认购并持有至封闭运作期届满时赎回本基金 10 万份基金份额且全部
确认，赎回费为 0，假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元则其可得到的赎回金额为：
    赎回费＝0 元
    赎回确认金额=100,000×1.0160＝110,600.00 元
    赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。
    3、基金份额净值的计算
    T 日的基金份额的份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中
国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，
小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    4、申购份额、余额的处理方式
    申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额的份额
净值为基准计算。场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位
以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
    场内申购份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小
数部分对应的金额退还投资者。
     5、赎回金额的处理方式
    赎回确认金额为按实际确认的赎回确认份额以当日基金份额净值为基准来计算并扣除
相应的费用，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生
的误差计入基金财产。
    6、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。


    （九）申购和赎回的登记
    投资人场外申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登记手续，
投资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
    投资人场外赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。
    本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结


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             南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要


算有限责任公司的有关规定办理。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影响
投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。


                      §14 对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
    1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
    2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”
进行了更新。
    3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
    4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“审计基金财产的会计
师事务所”进行了更新。
    5、在“基金的募集”部分，对“基金的募集”进行了更新。
    6、在“基金合同的生效”部分，对“基金合同的生效”进行了更新。
    7、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进
行了更新。
    8、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
    9、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
    10、对部分其他表述进行了更新。




                                                                南方基金管理股份有限公司
                                                                        2019 年 2 月 12 日




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