为什么你的论文署了导师的名字？

原标题：为什么你的论文署了导师的名字｜大象公会

对于中国学术工作者而言，写论文并非最大的困难，发论文才是。而刊发的论文到底要署谁的名，怎样署名，更是备受争议。

一种屡见不鲜的情况是，一篇由硕士/ 博士执笔、导师提供指导的论文，在发表时将导师作为第一作者，执笔者屈居其后。一旦师生关系破裂，这些署名安排立即成为争议的核心。

事实上，这并非中国学术界独有的问题。

什么样的人应该列为作者

据汤森路透统计，从1981 年（2.48）开始，学术文章的平均作者数量就呈近似线性增长的态势，到2012 年已经突破5。而独立作者的文章占所有学术文章比例则正相反，从最开始的30%逐步下降到10%左右。

▍左为1981-2012 平均文章作者数量变化曲线；右为1981-2012 单作者文章数量所占比例变化曲线

在合作发论文越来越普遍的情况下，文章作者该如何署名就变得越来越重要。为了是否有资格成为作者、作者的顺序等相关问题闹出矛盾的现象，也一直屡见不鲜。

那么，学术论文的署名具有哪些规则呢？成为一篇论文作者的标准是什么呢？

尽管随着学科不同，平均作者数量会发生变化，但除了历史，法律，哲学，文学与写作等专业外，大部分专业平均都需要两个及以上的作者，尤其是理工科类专业，如材料工程，基因学等，其中高能与核物理更是达到了226.8（个/ 文章）。

▍不同学科文章作者数目的平均数量

合作发论文固然能够增加产出效率，但越来越长的作者名单也为弄虚作假的行为提供了「便利」。

公认的滥用作者资格的情况，主要分两大类：一是「因名誉而被署名」（Honorary, guest, or gift authorship），二是「相互署名」（Mutual support authorship）。

「因名誉而被署名」，指的是出于对方的威望将其列入作者名单中，一方面可以建立学术圈的人脉，同时也提升了这篇文章的权威性和被接收的概率。「相互署名」则是商量把对方的名字加到各自的文章当中，从而增加双方发表文章的数量。

很多研究生也面临过这样的挣扎，明明是自己做的工作，却被导师要求在作者名单中加上一个和对此工作毫无贡献的的师弟/ 妹/ 兄/ 姐，即使不伤害自己的利益，也会多少有一丝无奈。

为了解决这一问题，一些学科的相关学术机构明文规定了被列为作者的标准。国际医学期刊编辑委员会（ICMJE）就规定，必须同时满足以下三条，才可被列入文章作者中：

或对实验方法设计、概念的提出做出贡献，或收集并分析和解释数据。

撰写文章，或对它的关键部分做修改。

知悉并赞成目前版本的文章被发表。

同时，ICMJE 也举了一些可以放到致谢部分但不具备作者资格的例子：

提供项目资金，技术设备，实验材料，样本，病人数据等。

提供技术渠道，或作为中间人联系其他学生作为技术支持。

简单常规地收集数据。

监督整个研究进程。

▍ESA、ICMJE 关于作者资格的要求以及不符合两种标准的例子

除此之外，美国心理学会（APA），美国生态学学会（ESA）也都根据自己的学科给出了标准，内容上与前面的ICMJE 大同小异。不过，大部分学科都没有这样细致的规定，如美国科学院院刊（PANS）就只是泛泛地要求「作者需要对文章具有重大贡献」，却没有严格定义「重大贡献」包括哪些。

▍PNAS 关于作者的标准

更重要的是，即使是有明确的标准，研究者也未必遵从。1994 年，当时旧金山总医院的博士生候选人Shapiro 对200 篇来自10 个顶级基础医学和临床杂志文章的第一作者做了调查，这200 篇文章全部都有4 个及以上作者。调查内容是，让这些文章的第一作者选出以下6 个方面中，他们的合作者都在哪些方面做出了巨大贡献：

最初概念的提出

设计实验

提供实验材料、资源

收集数据

分析解释数据

撰写文章并修改关键部分

根据184 个反馈者的结果，43%的合作者在4~6 个方面做出贡献，30%是2~3 个方面，而有18%则只对其中某个方面做出贡献，其中大部分还集中在3、4 两条。更有6%的人对以上6 点都没有贡献。总体来说，有26%的人并没有达到ICMJE 的要求。

不遵守的原因，一方面是研究者的标准和杂志编辑者标准的不统一。