“唯论文导向”如何扭过来？(关注·改善科技创新“软件”①)

在一些地方和单位，论文成为唯一的科研评价指挥棒。 人民视觉

习近平总书记指出，科技创新要取得突破，不仅需要基础设施等“硬件”支撑，更需要制度等“软件”保障。近年来，各地各部门对科技创新高度重视，经费投入稳步增加、仪器设备更新换代，我国科技“硬件”条件得到很大改善。而“软件”环境改善则相对滞后，特别是在成果评价、诚信建设等方面还存在一些问题，在一定程度上影响了科技事业的健康发展。

科技视野版从今天起推出系列报道“改善科技创新‘软件’”，聚焦当前科技创新软环境中的一些突出问题，探讨解决问题的思路和方法，敬请关注。

——编 者

分类评价改革稳步推进，但过于倚重论文的倾向还没有完全改变

不久前，国家出台的《关于分类推进人才评价机制改革的指导意见》（以下简称《意见》）在科技界引起热烈反响。该《意见》提出人才评价要分类，要科学设置评价标准，包括“坚持凭能力、实绩、贡献评价人才，克服唯学历、唯资历、唯论文等倾向”“着力解决评价标准‘一刀切’问题，合理设置和使用论文、专著、影响因子等评价指标，实行差别化评价”……

去年底，在多部委联合出台的《中央级科研事业单位绩效评价暂行办法》中，也提出科研事业单位绩效评价“应重能力、重绩效、守规范、讲贡献”，将中央级科研事业单位分为基础前沿研究、公益性研究、应用技术研发等三类进行评价，在绩效目标设定、评价指标选择、评价方法运用等方面均体现各自类别特点。

这一系列与评价制度改革有关的举措，让广大科技工作者信心提振，备受鼓舞。

“科技评价是对科学技术活动及其产出和影响的水平与价值进行判断的重要工作，具有重要的导向作用，包含了机构评价、人员评价、项目评价等多个方面。”中科院科技战略咨询研究院第三方评估研究支撑中心主任李晓轩说。近年来，我国的科技评价制度不断完善，分类评价改革稳步推进，取得了一定成效，但仍存在重数量轻质量、重基础轻应用、重短期轻长期等现象，少数高校、研究机构、科研管理部门在实际操作中，往往把高水平论文作为科技成果评价的最重要甚至是唯一标准，从而产生不符合客观实际、“唯论文导向”的现象。

“培育出一个新品种与发表一篇高水平的SCI（科学引文索引）论文，不好判断谁水平更高、贡献更大，也不好用同一把尺子来衡量。”中国农科院研究员王济民说，近年来受论文这个指挥棒的影响，一些专长是培育品种、研发农机的农业科研人员也不得不投入大量精力来发论文。

某国家级研究所科研处处长王宏宇(化名）介绍，他所在的研究所几年前就在推进分类评价改革。现在单位内部评职称、评奖项不会只看论文，成果转化做得好照样能评上副教授。不过，过于倚重论文的倾向仍没有完全改变。“所里一位公认的对产业发展有重大贡献的专家，在参加一项国家级人才评选时，因为没有‘高影响因子论文’而落选。”

论文评价有一定的合理性，但“唯论文导向”不能完全体现科研成果的水平和价值

SCI是美国科学信息研究所编辑出版的引文数据库，具有几十年的历史。SCI从全球数万种期刊中选出3300种科技期刊，涉及基础科学的100余个领域。每年报道60余万篇最新文献，涉及引文900万条。在SCI收录的期刊上刊登的论文即为SCI论文。

中科院科技战略咨询研究院副研究员徐芳介绍说，上世纪90年代初，有国内高校将SCI指标引入到科研人员的绩效考核体系中，之后被高校、科研院所等广泛采用。“论文评价有一定的合理性，学术论文是反映科研成果的最直接载体，科研人员把论文发表在专业期刊杂志上，与同行交流切磋，这也是国际学术界的通行做法。”

徐芳说，以SCI论文指标为主的量化评价以其简明、客观的特点，助推了我国论文数量大幅提升，也在论文质量和国际影响力提升方面发挥了重要作用。后来这一评价指标的应用范围不断扩大，不仅用于科研人员评价，还被用于科技项目评价、学科评估等，但在一些地方和单位也渐渐出现“唯论文导向”或“论文一刀切”等现象。

“为提高量化指标的科学性，相关单位除SCI论文篇数外，还发展出诸如影响因子、引用数、高被引用等指标，尝试更为科学地进行学术评价，但这些不能掩盖量化指标本身固有的不足。”北京航空航天大学交通科学与工程学院汽车工程系教授许骏说，一些科研人员“利用”规则，把一篇文章拆成几篇发表，或者通过作者自引、多引、小团体之间的“友情互引”等方式提高引用数指标，这些都会让SCI论文指标的真实性打折扣。