[公告]招商证券:招商证券2018年度环境、社会及管治报告

[公告]招商证券:招商证券2018年度环境、社会及管治报告   时间：2019年03月29日 12:06:27 中财网    

招商证券股份有限公司


中国广东省深圳市福田区
福华一路111号招商证券大厦

招商证券
社会、环境及管治报告
2018年度
邮 编：518046

如需进一步了解，请致电：86-755-82943666
全国统一客服热线：86-95565

招商证券官方网站



本报告采用环保纸张印制


01 关于本报告
03 公司概况
目录
05 社会责任战略
05 社会责任模型
06 社会责任管理
07 利益相关方识别与沟通
08 重要性议题识别
09 企业管治
10 股东及投资者沟通
10 倡廉善治
11 内部控制及风险管理
13 严格守法合规
14 全方位保障客户权益
21 平等雇佣
21 员工关爱
23 职业发展平台
25 精准扶贫
28 环境保护
29 2018年度获得的社会认可
31 附录一
披露政策列表
33 附录二
量化披露数据一览表
社会责任战略
与模型
股东满意
客户信赖
员工自豪
社会尊重

本报告是招商证券股份
有限公司履行企业公民
社会责任，致力于可持
续发展的真实反映。

本报告披露的所有内容
和数据，已经招商证券
股份有限公司董事会审
议通过。

参照香港联合交易所（“香港联交所”）主板上市规则——附录二十
七《环境、社会及管治报告指引》（“ESG指引”）和上海证券交
易所的《上市公司内控报告和社会责任报告的编制和审议指引》等报
告编制原则，严格遵守联交所ESG指引对于“一般披露”，“重大
性”、“量化”、“平衡”、“一致性”四大原则以及“董事责任”
的要求。

2018年1月1日至12月31日，部分内容适当追溯和展望。

招商证券股份有限公司总部、12家分公司、249家证券营业部、5家
全资子公司
报告中的财务数据来自公司2018年度财务报告，..经德勤华永会计
师事务所独立审计；我们财务业绩的详情载于《招商证券股份有限公
司2018年年度报告》。

我们对报告的真实性、可靠性做出公开承诺，本报告采用自发布级
别，在适当的时候将引入第三方审核验证。

本报告主体为招商证券股份有限公司，为便于表达，在报告的表述中
分别使用了“招商证券”、“我们”、“公司”。

年度报告。2017年首次发布《招商证券2016年度环境、社會及管治
报告》。

电子版、印刷版，电子版请访问：
关于本报告
01 02
关于本报告
报告编制标准
报告时间范围
报告组织范围
报告数据说明
报告保证方法
报告称谓说明
报告发布周期
报告发布形式

公司概况
公司为客户提供证券代理买卖、融资融券、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询、
托管外包等投、融资全方位服务，并全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商致远资本投资有限公司、招
商证券投资有限公司和招商证券资产管理有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司、广东金融高新区股权交易
中心有限公司，构建起国内国际一体化的综合金融服务平台。公司总部设在深圳，在中国境内111个大中城市设有249家营
业部和12家分公司，并在香港特别行政区、英国、新加坡和韩国设有境外子公司。

公司建成了国内首个多媒体客户服务中心和国内第一个券商自主创办的专业证券交易网站，同时拥有手机证券、平板证
券和微信服务平台。公司具备一支专业、高素质的人才队伍，拥有一批在产品设计、投资管理、发行承销、收购兼并顾问、
客户服务、风险控制等方面经验丰富的专家。公司在机构业务领域树立了品牌优势，依托全功能平台，有效整合资源，主券
商服务处于龙头地位，金融服务外包业务规模行业居首；投资银行业务以持续领先的中小企业市场影响力及日臻卓越的大客
户服务能力，依托特色行业竞争力及优秀承销能力，实现业务规模的不断提升，在资产证券化领域的市场份额跃居行业第
一；零售经纪业务以领先的服务能力、便捷的交易方式，保持部均价值和占有率的持续稳步增长；资产管理业务凭借快速的
产品创新能力和良好的投资业绩，管理资产规模连续多年位居行业前列；研发业务在食品饮料、环保、轻工造纸、家电、通
信、传媒、宏观经济、电子、汽车、电力设备与新能源、军工、中小市值、固定收益、煤炭、石化、金融、房地产等领域的
研究处于业内领先水平，公司连续十余年进入“《新财富》本土最佳研究团队”前列。公司拥有良好的内部控制能力，以先
进的内部控制架构、风险管理体系和完善的规章制度实现覆盖全过程的风险识别、评估、监测、控制和反馈流程，公司的内
部控制水平得到监管部门的高度评价。截至2018年底，公司连续11年保持A类AA级监管评级。

公司以“励新图强、敦行致远”为核心价值观，致力于“以客户为中心”，立志打造具有国际竞争力的中国最佳投资银
行。公司坚持合规、守法经营，不断提高服务的专业化水平，树立起了“诚信、稳健、专业、创新”的市场形象。公司秉持
“公平正义”理念，协调与利益相关方的关系，以在各个责任领域“率先垂范”为己任，主动扎实履行自身义务，先后获得
“福布斯2018年全球最佳雇主”、深圳市“知名品牌企业”、“2018券商行业扶贫创新奖”等光荣称号。

招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企
业，经过二十余年创业发展，成为拥有证券市场业务全
牌照的一流券商。2009年11月，招商证券在上海证券
交易所上市（代码600999），2016年10月在香港联合
交易所上市（代码6099）。截至目前，招商证券已成
为上证50、中证100、上证180、沪深300、新华富时
中国A50、MSCI中国指数等多个指数的成分股。

2009年11月
上海证券交易所上市
2016年10月
香港联合交易所上市
股票代码
600999
股票代码
6099
关于本报告
03 04

招商证券致力于为境内外客户提供全方位的综合
金融服务，高度关注客户的价值主张，以创新的
资本市场产品和服务、领先的经营管理理念和实
践，持续创造价值。在价值创造中，推动资本市
场和证券行业进步，实现客户信赖、员工自豪、
股东满意、社会尊重。

社会责任战略
与模型

社会责任战略
　　以客户为中心，努力打造具有国际竞争力的中国最佳投资银行，在做大做强中持续
提升公司的当责能力。

　坚持走科学发展、创新发展、和谐发展、绿色发展的道路，立足自身经营管理实
践，在实际的经营过程中，展现责任认识的高度、落实责任工作的策略、体现责任担当
的价值、提升责任履行的能力。我们要开拓进取，创新超越；要扎实练好内功，稳健合
规经营；要坚持精益求精，持续优化管理；励新图强，敦行致远，实现公司质量、效益
与规模的协调均衡发展。

　　坚持公平正义，平衡好多方利益体之间既相互依托又互为影响的关系；坚持率先垂
范，力争做到积极主动、先人一步，发挥出示范效应；坚持知行合一，保证责任理念与
行为的高度统一并融入经营实践；坚持持续优化，不断自我完善、持续自我改进，使社
会责任的管理成为公司不断成长发展的助推器。

　　与社会共和谐，与资本市场共发展，努力推动证券行业进步。资本市场是招商证券
安身立命之地，招商证券对社会履责的重点目标就是要通过担当行业责任，担当起对资
本市场的责任；通过担当资本市场的责任，体现公司在社会发展进步中的重要价值。

　　招商证券致力于为境内外客户提供卓
越的综合金融服务，持续创造价值，推动
资本市场和证券行业进步。我们的价值创
造关注四个方面：
客户
信赖
员工
自豪
坚持以客户为中心，
持续为客户创造价
值，以卓越服务赢得
客户的信赖和忠诚。

建设规范的现代企业
治理结构，稳健经
营，科学管理，实现
资产稳定增值，为股
东提供持续回报。

股东
满意
提供一流的职业发展平
台，营造公正、和谐的
人文环境，实现员工与
企业共同成长。

提升社会资源配置效
率，促进经济与社会
进步；融入社会，关
注民生，积极履行企
业公民义务。

社会
尊重
社会责任模型
我们的
责任战略
目标是
我们的
责任战略
路径是
我们的
责任战略
原则是
我们的
责任战略
重点是
05
社会责任战略
　　以客户为中心，努力打造具有国际竞争力的中国最佳投资银行，在做大做强中持续
提升公司的当责能力。

　坚持走科学发展、创新发展、和谐发展、绿色发展的道路，立足自身经营管理实
践，在实际的经营过程中，展现责任认识的高度、落实责任工作的策略、体现责任担当
的价值、提升责任履行的能力。我们要开拓进取，创新超越；要扎实练好内功，稳健合
规经营；要坚持精益求精，持续优化管理；励新图强，敦行致远，实现公司质量、效益
与规模的协调均衡发展。

　　坚持公平正义，平衡好多方利益体之间既相互依托又互为影响的关系；坚持率先垂
范，力争做到积极主动、先人一步，发挥出示范效应；坚持知行合一，保证责任理念与
行为的高度统一并融入经营实践；坚持持续优化，不断自我完善、持续自我改进，使社
会责任的管理成为公司不断成长发展的助推器。

　　与社会共和谐，与资本市场共发展，努力推动证券行业进步。资本市场是招商证券
安身立命之地，招商证券对社会履责的重点目标就是要通过担当行业责任，担当起对资
本市场的责任；通过担当资本市场的责任，体现公司在社会发展进步中的重要价值。

　　招商证券致力于为境内外客户提供卓
越的综合金融服务，持续创造价值，推动
资本市场和证券行业进步。我们的价值创
造关注四个方面：
客户
信赖
员工
自豪
坚持以客户为中心，
持续为客户创造价
值，以卓越服务赢得
客户的信赖和忠诚。

建设规范的现代企业
治理结构，稳健经
营，科学管理，实现
资产稳定增值，为股
东提供持续回报。

股东
满意
提供一流的职业发展平
台，营造公正、和谐的
人文环境，实现员工与
企业共同成长。

提升社会资源配置效
率，促进经济与社会
进步；融入社会，关
注民生，积极履行企
业公民义务。

社会
尊重
社会责任模型
我们的
责任战略
目标是
我们的
责任战略
路径是
我们的
责任战略
原则是
我们的
责任战略
重点是
05
社会责任管理

　　公司的核心社会责任议题来自于公司社会责任战略的重
点。招商证券既是资本市场的重要中介机构，也是上市公司
的一员，公司对股东、客户和员工的主要责任与资本市场发
展密切相关。招商证券确定战略工作重点时，始终重视结合
资本市场和证券行业当前发展阶段的主要问题，努力按照资
本市场的发展方向和行业监管要求推动各项工作。


　　公司对社会责任工作采取“统一领导、条块落实、战略
督导、系统回顾”的管理模式。公司总裁室承担公司履行社
会责任的领导工作，并定期向董事会汇报社会责任工作进
展，办公室负责履行社会责任文化理念的宣导、股东责任、
慈善与社会公益的日常管理工作，行政服务部负责节能减
排、场所安全日常管理工作，人力资源部负责员工责任的日
常管理工作，各业务部门负责客户、产品责任的日常管理工
作，信息技术中心负责信息系统安全工作，风险管理和合规
管理部门负责社会责任的执行检查工作，稽核和监察部门负

领导社会责任工作
总裁室
审议重大议题
董事会
社会责任岗位
具体履责部门


社会责任战略与模型


责社会责任的审计及监督工作，战略发展部负责制定社会责
任计划与考核政策，各相关职能部门和业务部门负责公司社
会责任主要政策的执行与落地工作。公司每年制定社会责任
工作计划，确立社会责任工作目标，每年开展回顾总结和检
查，并逐步推进到第三方审验，保障社会责任工作的扎实落
地。


　　公司社会责任管理职能已明确至公司各单位，相关管理
制度已全部融合于内部管理制度。法律合规部管理公司的制
度体系，并负责内部制度建设的立项、审核、发布、废止等
事宜。公司引入ISO9001客户服务质量管理体系，以规范
的格式文件管理全部制度，并以质量审计的方式督促制度的
执行与优化。公司办公自动化下的知识管理中心分类清晰地
列示了公司的所有制度规范，公司人力资源部对推出的所有
重要制度规范组织网上培训与考试。


股东责任管理
慈善与公益管理
员工责任管理
办公室
节能减排与场所安全
人力资源部
行政服务部
信息系统安全
客户、产品责任管理
信息技术中心
社会责任执行检查
各业务单位
风险管理部
法律合规部
社会责任审计监督
稽核部
监察部

对公司战略运营影响程度

●金融服务
●环境管理及表现
●政府及监管部门会议及培训
●社区调研及培训
●地方政府及企业项目合作
●定期报告
●创新金融服务和产品
●完善公司环境管理制度
●披露公司环境数据
社会
利益相关方识别与沟通

我们搭建有效和多样化的沟通渠道，坚持与各利益相关方深入沟通交流，并保持沟通的频率与成效，及时收集各方反馈
信息。除在日常运营过程中直接面对利益相关方了解各方诉求外，我们还通过会议、定期拜访等方式，加强与利益相关方之
间的交流。对于各重要利益相关方反映的需求，我们设定了针对性的回应方式，驱动公司的可持续发展。


利益相关方关注点与沟通渠道一览表


利益相关方组别诉求与期望沟通方式回应
●完善的公司治理●交易所官网及其他指定媒体●完善治理架构
股东●风险管理体系●股东大会●健全风控体系
●商业道德●官网投资者关系栏目

●客户隐私政策
●客户服务
●95565客服热线
●主题问卷调查
●产品客户需求调研
●客户满意度调查
●官网、官微、智远理财服
务平台（PC端、移动端）等
渠道
●投资策略会
●培训、会议
●日常邮件/电话沟通
●客户拜访
●守法合规开展业务
●落实适当性管理
●保护客户隐私
●完善投诉机制
客户
●员工权益保护●微信（企业号）●营造平等公平的职业平台
●工作环境●移动办公APP●提供有竞争力的薪酬福利
员工●尊重多样性●企业OA平台●营造健康安全的工作环境
●员工稳定性●企业E-learning学习平台●丰富员工业余生活
●职业发展●多样化的员工培训●建立与职业发展挂钩的培训体系

社会责任战略与模型


重要性议题识别


在准备本次社会责任报告的过程中，我们根据上海证券交易所的《上市公司内控报告和社会责任报告的编制和审议指
引》和香港联合交易所《环境、社会及管制报告指标》的要求，通过在线问卷、访谈和舆情分析等多种渠道与各利益相关方
群体进行全面沟通，积极获取各利益相关方群体的意见，从对公司战略运营影响程度以及对利益相关方影响程度两个方面进
行分类、排序与筛选，最终选取了利益相关方最为关注的议题，并在本次的报告中进行披露。


招商证券ＥＳＧ议题重大性矩阵

低度重要性议题
中度重要性议题
中度重要性议题
■排放物数据
■环境影响
■资源及能耗数据
◆工伤数据
◆童工及强制劳工
◆职业发展
■环境管理制度
■减排措施
■节能措施
◆员工权益保护
◆工作环境
◆尊重多样性
◆员工稳定性
●客户隐私政策
◆商业道德
风险管理体系
▲金融服务
■节水措施
●供应商管理
●客户服务
对利益相关方向影响程度

07
08



我们深知，股东投入资本，是对公司管理者和
员工的信任与支持。公司承载的是股东资产保
值增值的厚望和实现股东长远价值的责任。我
们始终坚持稳健经营，规范运作，不断完善公
司治理，严格防范风险，确保股东资产安全，
努力提升经营绩效，持续回报股东信任。

股东满意
我们深知，股东投入资本，是对公司管理者和
员工的信任与支持。公司承载的是股东资产保
值增值的厚望和实现股东长远价值的责任。我
们始终坚持稳健经营，规范运作，不断完善公
司治理，严格防范风险，确保股东资产安全，
努力提升经营绩效，持续回报股东信任。

股东满意

股东满意

企业管治

公司治理架构

我们根据沪港两地上市公司治理的要求，建立了符合中
港跨境监管标准的上市公司治理结构，形成权力机构、决策
机构、监督机构和管理层间权责明确、运作规范的协调与制
衡机制。2018年8月，公司执行董事王岩先生向董事会提出
辞职，公司董事数量由15人变为14人，其中执行董事2人，
非执行董事7人，独立董事5人，独立董事占比超过1/3。董
事会成员具备足够的专业知识、技能和经验，包含具有法

股东
大会
董事会
监事会
经营
管理层
战略委员会
风险管理委员会
审计委员会
薪酬与考核委员会
提名委员会战略执行委员会
风险管理委员会
财务管理委员会
信息技术管理委员会
创新发展委员会
产品委员会
投资银行业务委员会
律、会计专业从业背景的独立董事。2018年共召开董事会9
次，审议议案31项，全体董事出席了董事会。


公司董事会下设战略、风险管理、审计、薪酬与考核、
提名5个专门委员会。2018年共召开董事会各专门委员会会
议21次，其中，战略委员会3次、风险管理委员会4次、审
计委员会7次、薪酬与考核委员会5次、提名委员会2次。


股东及投资者沟通

公司于2018年6月22日召开了2017年年度股东大会，共审议10项议案，股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式

召开, 方便公司股东及机构投资者行使股东大会表决权。公司严格按照股东大会决议开展相关工作。


公司月度经营业绩数据和定期报告披露后，公司会主动与长期持股投资者联系，或参加分析师组织的电话会议，解读业
绩变动的主要原因和各主要业务条线的业务发展情况。


2018年，公司通过年度业绩发布会和中期业绩分析师会议推介、境内外各大券商的投资策略会或论坛主动宣讲、接待
机构投资者来访、参与证券行业分析师研讨会等方式，与境内外机构投资者70批574人次进行交流，通过上交所e互动、电
话、邮件、股东大会沟通等方式与投资者交流344人次。


倡廉善治

我们谨守《中华人民共和国刑法》和《中华人民共和国反不正当竞争法》，认真贯彻落实从严治党的精神，通过公司管
理制度、党风建设和完善的问责机制确保公司各层级和全资子公司、三级公司在业务活动中秉持廉洁操守，杜绝不正之风。

2018年，公司员工并无重大违规行为。


.以管理制度规范操守
据评价结果进行供货商等级评定，出现不良行为或发生列入
公司的《合规手册》明确规定了公司各单位及全体工作诚信黑名单情形的，评为不合格供货商，按照《供货商管理
人员在业务往来中给予及接受对方单位或者个人馈赠的金额细则》设置相应处罚；依据《招商局集团供货商管理办法》
上限，..对经纪业务、资产管理业务、投行业务以及私募基编制了《常见采购供货商分类》，建全供货商分类管理机
金子公司业务中可能出现的贿赂行为进行了具体的说明，防制。


止相关工作人员触碰红线。在采购活动的实际执行中，公司致力于通过多种方式实
现阳光采购：采购需求部门、采购组织部门及检查监督部门

.以健全体系指导采购活动
按照合法合规、公平公正、集体决策和利益回避四大原则各
公司依据《中华人民共和国招标投标法》编制《招商证
司其职；采购关键岗位实行定期轮换机制，避免腐败温床滋
券采购及招标管理办法》，对外部供货商的入库、选择、使
生；采购合同中列明合规承诺，对反商业贿赂做出明确要
用、评价、退出及监督全流程进行规范化管理，特别针对供
求。公司十分重视知识产权保护，在采购合同中列明了知识
货商的守法情况、商业信誉和产品/服务质量都提出了明确
产权约定条款，对签订合同双方及第三方的知识产权归属、
的要求，公司采购管理职能部门每年度开展供货商评价..根
权利进行明确说明。


09
10


内部控制及风险管理

作为一家跨境经营的券商，我们遵循中国境内《证券公司内部控制指引》及《证券公司全面风险管理规范》的要求和香
港《证券及期货条例》的指引，借鉴COSO全面风险管理的方法和步骤，建立了层次分明的现代化风险管理架构，包括：
董事会的战略性安排、监事会的监督检查、高级管理层及风险管理委员会的风险管理决策、风险管理相关职能部门的风控制
衡、其他各部门、分支机构及全资子公司的直接管理。


风险管理部作为公司市场、信用、操作风险管理工作的牵头部门，履行市场风险、信用风险管理工作职责，并协助、指
导各单位开展操作风险管理工作。资金管理部作为公司流动性风险管理工作的牵头部门，履行流动性风险管理职责，推进建
立流动性风险管理体系。法律合规部负责牵头公司合规及法律风险管理工作，协助合规总监对公司及其工作人员的经营管理
和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。稽核部负责对公司风险管理流程的有效性及执行情况进行稽核检查，并负责牵
头至少每年一次的公司内控体系整体评价。


我们结合风险管理、财务、法律合规和稽核等内部控制部门的管理实践，建成了持续的识别评估、监控测量、控制应
对、报告反馈的独立和专业化管理过程。我们在各主要业务领域均建立了内部控制的三道防线，为公司稳健发展保驾护航。


2018年，公司严格管控风险，紧守合规底线，成功经受住复杂的经营形势和监管检查的考验，连续11年获得证券公司
分类监管A类AA级的券商最高评级，树立了公司稳健合规的良好市场形象和品牌声誉，有力地支撑了公司业务发展。


.并表监管
数据集市建设及CMS-Risk风险管理平台的升级与整合，
2018年，作为首批申请中国证监会并表监管试点的券显著提升风险管理科技化水平及效率，加强公司并表管理的
商之一，公司积极准备并表监管试点评价，对照并表监管试系统支持。

点评价标准，重点在同一业务、同一客户集团化管理，建设●从制度层面保障并表管理工作的切实落实，修订完善
数据模型系统等关键方面，全面方位提升公司风险管理能各类型风险管理制度体系、并表层面风险控制监管指标、各

力，在试点现场评估中得到评审专家的高度认可，为获得并子公司风险管理制度等多项相关制度。

表监管试点资格奠定了良好基础。具体工作进展情况如下：●加大风控合规、IT系统建设年度投入，大力提升风险

●明确了同一业务及同一客户的认定标准，确保同一业管理能力和信息技术系统建设能力，进一步加强了风险管理
务风险管理标准和措施基本一致，实现同一客户信用风险的对业务对支持效率。

集中管理，有效控制公司在单一业务领域、单一客户的风险●2018年内公司并表口径净资本、风险覆盖率、资本
暴露。杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等风控指标持续优于

●大力推进并表管理相关风险信息系统建设，通过风险监管预警标准。

.CMS-Risk风险管理信息平台建设风险门户、风险分析等应用和场景提供服务。

公司在2018年倾力整合各类风险管理子系统和风险计

量引擎，建设实现T+1日自动抓取母子公司各类数据的风险公司全面风险管理门户对各个风险管理系统的业务功能

数据集市，搭建公司级的CMS-Risk风险管理平台，实现进行整合。通过建立统一集中的风险指标监测平台功能模

对风险管理工作的系统化高效支持。块，对多层指标体系进行监测预警，实现全面风险状况综合
展示以及风险全流程管控等功能，跨业务、跨子公司对各类
公司以数据仓库为基础建立风险数据集市，实现数据最专业风险信息进行统一分析和汇总，从风险识别、监测和预

迟T+1、甚至实时的归集和计算，涵盖各业务部门和境内外警三个维度对公司风险进行T+1日全方位的展示。

子公司风险信息数据，对风险数据集中管理与建模，为统一


.反洗钱
2018年，公司深入贯彻落实反洗钱监管要求，为
反洗钱工作有效开展提供充足的资源保障。在反洗钱内
控制度及操作规程方面，公司继续完善反洗钱内控制度
体系，积极开展反洗钱内部审计工作，认真落实反洗钱
宣传与培训工作，运用网上培训平台协助反洗钱工作，
拓展了宣传方式、加强了宣传力度、丰富了培训覆盖对
象；在客户身份识别方面，公司按照制度规定认真开展
客户身份识别工作并进一步完善系统加强了客户身份识

.内部审计
我们以企业战略、内审定位为依据，以揭示风险、
查错纠弊为导向，以查核问题、督导整改为抓手，有
效、有力开展内部审计工作，为公司合规经营、提质增
效保驾护航。


2018年，我们完成内部审计项目138 个，继续保
持了对总部业务部门的全覆盖，对分支机构实现了较高
的审计覆盖率。针对形势变化，将反洗钱工作提到新高
度，全面系统的评估梳理了经纪业务反洗钱工作开展情
况，重点分析客户身份识别工作现状并积极推动整改，
取得良好效果。对结算部、资金管理部等中后台部门的
清算交收管理、流动性管理等方面给予了关注。同时利
用现场审计接触一线的天然便利，以渗透公司战略思
想、强化内控理念、助力企业文化落地为目的，常规化
开展综合宣导。


我们不断完善审计模式、方法与技术，提升审计能
力，发挥内部审计作为「免疫系统和雷达系统」功能。

一是拟定稽核工作操作指引、深化内部培训交流机制、
优化内部架构及职能、紧跟监管动态及加强监管实例研
究宣导，全面强化稽核工作规范性，有力提升稽核工作
的质量和效率。二是开发风险针对性强的数据分析指标
群，扩充“大数据”信息源，全面发挥数据应用技术覆
盖全面、锁定精准的特点，推进异常情况分析智能化、
模块化、工具化。三是前瞻性地聚焦行业新风险，审慎

股东满意

别工作的有效性，持续推进客户风险等级划分工作，加
强“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”、
“外国政要”等身份的客户识别工作，明确要求理财产
品的代销机构签订反洗钱条款，严格执行反洗钱规定；
在大额交易和可疑交易报告方面，公司逐步提升可疑交
易报告的质量，可疑交易报告数量呈减少态势，加强在
可疑交易报告中对客户可疑行为的描述，并通过图文的
方式结合进行表述，进一步提高报告质量。


预判，敏锐关注业务风险集聚、演化，推动公司及时完
善规章制度，优化信息系统。


我们不断丰富稽核沟通形式，寓审计于服务，不仅
在公司内部发挥稽核促进管理提升职能，还将先进的审
计方法和技术对外输出，得到热烈好评。一是使用《要
情简报》向管理层报告重大审计进展，向被审单位下发
稽核揭示函、关注函，要求其立行立改或通过完善制
度、加强管理防范化解相关风险隐患。二是发挥内部审
计的咨询作用，协同公司业务部门改进管理系统，并通
过培训提高一线风险排查能力，促进内控端口前移。三
是强化协同机制，全力配合公司自查、专项调查，发挥
内控合力。四是持续督促整改工作，2018 年发现问题
的整改率达95.5%，在内部审计推动下，公司制度机
制不断完善，业务流程持续优化，综合管理水平得到了
全面提升。五是将先进的审计方法和技术对外输出，稽
核部接受1家证券监管部门的邀请，就证券分支机构从
业人员违规代客交易防范与检查方法进行了汇报交流，
得到热烈好评；应邀向1家证券监管部门报告了违规代
客交易经验分享的资料。


2018年的内部审计工作表明，公司无重大或重要
内控缺失，各项业务依法依规平稳有序开展。公司继续
保持了未发生重大风险事件的良好记录，体现了内控机
制良好的整体效能。



我们坚持以客户为中心，持续优化公司的商业模式、
组织运营，提升服务能力，努力为客户提供专业、优
质的金融服务。

客户信赖

严格守法合规

公司紧密围绕“维护良好声誉、确保依法合规经营”这一合规管理目标，建立了合规管理的组织架构和制度体系，有序
开展各项合规管理工作。公司合规管理组织架构由五个层次构成，分别为：董事会、高级管理层、合规总监、法律合规部、
各部门及分支机构与控股子公司。公司在各部门内设合规专员，在各营业部设合规专员，协助各单位负责人履行本单位合规
管理职能。


公司建立了以《合规管理制度》为主要架构的合规管理制度体系，通过合规咨询与审查、合规监测、合规检查、合规提
示督导等工作履行合规管理职责；建立合规风控培训机制，采取多种途径和形式，定期开展对高管人员、新晋升干部、新员
工等不同层级人员培训，培育全体工作人员的合规风控意识；制定和完善相关的考核与问责制度，将合规管理的有效性和执
业行为的合规性纳入各部门和分支机构及全体员工的绩效考核范围，建立绩效与风控合规并重的激励机制。


客户信赖


全方位保障客户权益

2018年，经济形势的不断复杂化和金融监管政策的陆续出台，对投资者在风险
控制能力、产品配置适当性等方面提出了更高的要求。招商证券继续以“客户为中
心”，通过严格的适当性管理、丰富的投资者教育活动、完善的客户隐私保护机制
以及投诉处理机制，推动现代投资银行服务变革。


谨守适当性管理

根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》及中国证券业协会《证券
经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求，公司出台了《招商证券投资者
适当性管理办法》，该办法规定了了解投资者的信息、投资者分类、产品或服务分
类、投资者适当性管理、录音录像要求、客户回访、培训与考核等内容，是公司投
资者适当性管理的基本制度。


在客户分类方面，公司根据投资者证券市场知识、投资经验以及风险承受能力的不
同，将投资者分为专业投资者和普通投资者两类，并加强了对普通投资者的保护。我们
将普通投资者的风险承受能力等级由低到高划分为五级,分别为：C1（保守型）和C1（
最低类别）、C2（稳健型）、C3（平衡型）、C4（增长型）、C5（进取型）。

我们在了解金融产品或金融服务信息的基础上，根据风险特征和程度，对金融产品
或者金融服务划分风险等级。金融产品或者金融服务由低到高划分为五级,分别为：R 1、
R2、R3、R4、R5。

我们对各业务单位提交的计划销售的产品进行风险等级评定，评定各业务单位提交
的新增或调整的服务的风险等级，并添加在服务风险等级名录，不定期通过OA通知公告
发布服务风险等级名录的执行情况。同时，也在公司官网、智远理财服务平台及投资者
教育基地对零售经纪业务客户产品服务分类进行了公示。

产品和服务
分级
客户分类
我们向每一位普通投资者提供风险承受能力评估，普通投资者可通过营业部现场、
公司官网“风险承受能力评估”专栏和交易快速通道、智远理财服务平台、手机证券及
PAD证券等渠道完成风险承受能力评估问卷。评估问卷从财务状况、投资知识、投资经
验、投资目标、风险偏好等方面来考察客户的风险承受能力。

适当性匹配
01
02
03
产品业务合规管理

.合规展业
公司明确规定在开展新业务、新产品之前，相关业务部
门应提交上线申请，由业务管理部门、风控部门及合规部门
进行逐级筛查，最终由公司领导层完成审查后方可获批。审
查通过后，公司还将根据不同新产品/新业务在动用资金水
平或监管要求上的特性，进行相应的授权及报批程序，以推
进新产品/新业务上线工作的完成，确保审查工作整体的合
规性。


2018年，在依法、全面、从严监管的监管形势之下，
公司通过信息技术的应用以及对各业务部门的合规展业部
署，持续加强合规管控，助力公司各项业务合法合规经营。


公司利用科技手段加强对信息技术的合规监管，聚焦业
务合规管理的关键节点、监管焦点与风险点，依托IT系统平
台，提供全流程一站式的个性化、定制化的IT支撑服务，着
眼将IT能力植入合规管控事前、事中、事后的全流程。


公司密切关注外部监管信息、处罚信息、违规案件以及
内部合规风险点，提示业务部门注意相关政策变化、风险隐
患和管理疏漏，要求相关单位依照监管要求采取合规管理措
施。对于投行业务，公司建立了合规风险处置台账，并通过
及时沟通传达监管要求，加强合规提示，组织投行业务部门
做好各项合规检查并督导完善等支持业务合规发展；对于托
管业务，通过构建相对完善的管理人管理体系，公司对管理

人准入管理、持续评级、名单管理等提出了明确要求，有效
提高管理人准入门槛，防范管理人风险传导；对于私募业
务，公司积极跟进监管全面规范私募发展的要求，通过开展
多方位有体系的检查，及时发现业务风险点，并持续督导检
查发现问题的整改，保障业务持续、规范发展；对于前台业
务，公司结合内外部经营形势，围绕公司战略，协同内控部
门和研发中心积极开展对前台业务创新的研究支持，努力提
供合规管理和服务支持保障。


.信息隔离墙
我们通过完备的管理控制来规范业务开展及员工规范执
业，建立了公司集中监管和各业务部门自我独立监督相结合
的信息隔离墙管理工作机制，对敏感信息流动情况进行监控
并管理员工证券投资行为，持续贯彻落实信息隔离墙管理制
度，重点开展敏感信息流动及利益冲突监测工作，检验信息
隔离墙管理机制的有效性。2018年，公司通过内控部门与
业务部门的协同，推进信息隔离墙和利益冲突管理机制建
设, 防范敏感信息不当流动和使用的同时有效提升工作质
效，为业务创新夯实规范化基础。


从业人员合规教育

公司一直以来高度重视从业人员的执业教育，制订了
《合规手册》，从提前预防的角度入手，有针对性、有重点
的开展形式多样的法律合规培训与合规文化宣导，深化法律
合规理念。2018年，公司共开展针对性法律合规培训项目
46项，培训8000余人次，培训对象覆盖了公司各类业务
线，培训内容紧跟监管趋势，贴合各项业务关键控制点。


13 14


客户信赖

普通投资者风险承受能力等级和金融产品或服务等级的匹配标准为：

C1、C1（最低类别）匹配R1级的产品或服务
匹配R3、R2、R1级的产品或服务
匹配R5、R4、R3、R2、R1级的产品或服务
匹配R2、R1级的产品或服务
匹配R4、R3、R2、R1级的产品或服务
C2
C4
C3
C5
投资者级别

客户在完成初次风险承受能力评估之后，需要根据自身情况的动态变化，及时对风险测评结果进行更新，以保证风险测
评的结果真实有效，也便于我公司向客户提供的产品或服务能与客户实际风险承受能力相匹配。我们根据产品特征和风险特
性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，明确投资者的分类标准，建立风险测评后续评估制度。在做好投资者首次
风险测评的基础上，动态更新投资者风险偏好及风险承受力。


公司严格执行投资者适当性管理，保护投资者权益。我们在充分了解客户资信状
况、交易习惯、证券投资经验以及风险偏好的基础上，根据客户风险测评结果，结合产
品特性，实现适当性销售和针对性服务。公司已建立客户识别办法、投资者适当性相关
制度，并严格按照制度开展工作。同时，公司与代理推广机构进行沟通，了解代理推广
机构的适当性管理制度建设情况，并督促代理推广机构完善适当性管理制度。公司明确
客户分类标准和评估机制，落实客户类别和产品风险等级的匹配标准等。

投资者适当性
管理内部控制
04
我们明确规定，不向客户主动推荐风险水平超过其风险承受能力类型的产品，理财产品销售必须做好客户身份识别、风
险提示、风险承受能力评价和匹配、产品风险揭示书和合同签署及管理工作。在已向客户充分揭示相关风险后，若客户一定
要参与风险水平超过其风险承受能力类型的产品，客户必须签署相应的“不适当警示及确认书”，才能完成交易。


2018年公司进一步深入推动《证券期货投资者适当性管理办法》的实施开展，具体举措包括：公司各相关部门、分支
机构均及时对规定进行深入学习，制定了针对性落实方案；通过现场走访和电话沟通等行业调研方式，了解同业券商的做法
和经验，并针对性地对公司的适当性管理工作进行改进；针对日常管理工作中发现的不规范等事宜，督促公司相关部门进行
整改；公司内部各相关部门及分支机构开展了两次适当性管理自查工作，并针对自查发现的问题进行整改，对违规人员予以
问责；结合行业监管案例，从专业培训和网上培训方面，贯彻落实投资者适当性要求，力求将投资者适当性管理的理念扎根
到工作人员的日常工作环节。


投资者教育

为更好地服务广大投资者，做好投资者教育与保护工作，公司积极落实中国证监会《关于加强证券期货投资者教育基地
建设的指导意见》的相关要求，以及将投资者教育纳入国民教育体系的工作方针，依托自身专业优势，秉承公益、开放、教
育、服务的理念，在2018年开设了投资者教育基地，全方位的帮助投资者了解证券知识、宣传法律法规，培养理性投资理
念，识别非法证券活动，提高风险识别能力和合理维权意识。


建设实体及互联网投教基地，举办丰富多彩的投资者教育活动，切实保护投资者权益。2018年，公司在深圳市南山区建
设“实体+互联网+科技”为运营理念的招商证券实地投资者教育基地正式对外开放运营。作为首家选址于深圳的券商系实体
投教基地，它积极融入现代科技，创造性地运用机器人服务、透明推拉展示系统、多点触控、VR体感互动游戏、人机交互平
台等高科技手段，打造线上线下一体化、全面联动的“智慧”投资者教育互动体验新模式，致力于成为投资者教育与保护的
新平台，成为特区投教服务展示的窗口之一。


优化互联网投教基地网站（），新建招商证券投教基地微信公众号等投教平台，做好线上
与线下的联动，全方位做好投资者教育与风险揭示工作。互联网投教网站建立了七大功能专区，包括：牛牛学院、投教视
听、政策法规、主题活动、行业动态、模拟体验和互动沟通，为投资者提供了形式多样、内容丰富的投教产品，帮助投资者
通过网络渠道随时随地完成从“认知-学习-模拟”的全过程。


举办丰富多彩的投资者教育活动。开展了“理性投资 从我做起”为主题的投资者教育专项活动， “险有所知、投有所
择、老有所享”投资者教育专项活动和“普及金融标准，提升服务质量”、招商证券2018年『智远理财』财富管理投资者教
育沙龙活动；并组织深圳地区投资者参加深交所“理性投资..与你同行”投教活动。累计开展316场投资者教育活动，受众
投资者数量2.6万余人次，发放宣传教育产品数量2.3万份，发送宣传短信66万条，借助软件、网络终端向投资者发送提示信
息7.5万次。


尊重客户隐私

公司的《合规手册》中规定了员工在保护客户机密信息等方面的保密义务，并颁布了《保密工作规定》，以指导、加强
公司保密工作。公司制定了《信息系统数据保密管理办法》、《内幕信息保密制度》、和《金融服务外包业务保密工作管理
办法》等保密相关制度或规定，出台了《信息技术资产管理办法》，规定各办公及营业场所的计算机服务器、网络设备、打
印设备等电子硬件设备在报废或转让前应由信息技术中心或营业部电脑人员进行鉴定、确认和数据销毁处理，报公司相关主
管部门、信息技术中心和财务部审批，全面保护客户的个人隐私信息、公司财务信息、公司重大战略调整、专利等商业机
密。同时，公司通过先进的IT技术防止员工在业务操作过程中和客户进行网上交易时泄密情况的出现。


15 16


客户信赖


我们在网站服务端
加入了防篡改、入侵防
护、防DDOS攻击系
统，有效防御外来入
侵，防止网页被篡改等
恶性事件发生。

网上交易安全
为保障客户资产和信息安全，我们积极创新，持续改进，为客户提供安全、周到、便捷的网络交易服务。

我们在网上交
易客户端软件增加
反跟踪调试机制，
防止黑客通过程序
破解手段攻击客户
端软件。

我们开发动态令牌卡和UKEY数字证书强
身份认证方式，大幅提高客户端安全性，保护
网上交易客户密码安全。高保护。客户端软件
存放在服务器上或下载过程中均存在被篡改并
注入木马的风险，为此我们增加了md5码检测
机制防范该风险。客户在下载软件后，可通过
比对md5码判断交易软件是否被篡改。同时后
台监控程序定时自动进行md5码比对，发现问
题立即报警。

网上证券系统客户端的数据传
输采用国家权威机构认可的加密技
术和加密强度，保护数据安全。

我们在网上交易客户端软
件增加了安全控件，防止账号
密码被木马程序或病毒窃取。

我们在网站交易通
道和网上交易客户端软
件提供了预留验证信息
服务，帮助客户识别仿
冒的交易软件，防范不
法分子诈骗或盗取。

防篡改强认证
防破解
强加密安全控件
提供预留
验证信息
服务
客户信息安全
防止非法试探客户密码
柜员操作留痕
为保证客户资金股份安全，公司对
客户交易密码和资金密码进行不可逆的
加密算法，并部署了数据库审计系统。

当外围接入端的客户密码连续错误，自
动冻结客户账号，防止非法人员试探客
户密码。

公司交易系统设置各种柜员岗位，
对不同岗位设置权限，实现权根最小
化，并对敏感关联柜员的客户群进行隔
离，柜员只能对自己授权内的客户群进
行查询及业务操作，防止互相访问客户
数据，保证了客户电子资料的信息安
全。

系统对柜员的业务操作进行留痕处
理，关键业务采用双柜员复核，并对复
核柜员确认信息也进行留痕。

系统对柜员通过柜台导出数据的操
作进行留痕，防范客户资料信息泄漏。

实行柜员权限最小化
柜台导出数据操作留痕
17
18



客户信赖


完善投诉机制

公司的客户投诉处理机制由四方面构成，包括客户投诉
处理组织架构、客户投诉处理制度体系、客户投诉处理工作
流程和客户投诉处理电子系统。


公司构建了完善、合理的客户投诉处理的组织架构，各
岗位工作职责划分明确，整体概述如下：在公司总部层面，
公司经营管理层依照法律、法规和准则的规定，履行与投诉
处理有关的管理、决策职责，对公司投诉处理工作承担最终
责任；公司法律合规部履行与投诉处理有关的指导和协调的
职责；公司私人客户部（客户中心）在其接收投诉的范围内
履行与投诉处理有关的跨部门协调和反馈的职责等。在分公
司层面，各经纪分公司和区域负责人必须参与所辖营业部各
类投诉的处理、督导与问责。在营业部层面，负责本营业部
受理及其他单位转交的相关客户各类投诉的受理、核实、处
理、反馈、整改、问责、报备等工作。各层级各司其责、相
互协作，形成了公司投诉处理的多层次的组织保障，为公司
客户投诉处理机制提供了高效的组织支持。


在公司总部、分公司和各营业部之间的分工与衔接方
面，公司私人客户部（客户中心）作为投诉受理单位，设立投
诉受理岗，受理客户投诉后及时转交至投诉责任单位；营业部
负责人为投诉纠纷处理第一责任人，指导参与处理本部客户投
诉与纠纷，负责与当地监管机构沟通协调；营业部合规专员协
助营业部负责人履行投诉管理职责，通过营业现场、电话、信
函等方式负责接收、受理、处理本营业部职责范围内的客户投
诉，并及时将客户投诉向公司总部的相应管理部门逐级汇报，
接受公司总部相关管理部门的指导和检查；各经纪业务分公司

和区域负责人召集人必须参与所辖营业部各类投诉的处理、督
导与问责，对于营业部层面无法解决的投诉，分公司应及时提
供指导意见并积极协助处理，如在该环节仍无法妥善解决，需
及时向总部有关部门反映并请示指导意见；对于重大客户投
诉，公司总部、分公司和营业部将相互联动、共同处理，保证
及时、妥善解决客户投诉问题。


公司制定了《客户投诉处理管理办法》以及《零售经纪
业务客户投诉处理实施细则》等制度，规定一旦发生投诉事
故及时核实，排查事故发生环节，确定责任人，妥善处理客
户投诉。受理客户投诉后，应及时转交至投诉处理单位跟
进，不定期跟踪进度，及时反馈处理结果，并进行内部整改
与问责。在投诉事件处理后，通过查找薄弱环节和风险隐
患，及时发现服务与营销中的不足。对于具有典型意义的客
户投诉，公司会不定期总结处理情况、法律法规评析、典型
意义及经验体会等，通过生动、完整的个案向投资者宣传正
确的投资和风险理念，给各单位提供投诉处理的有效建议，
降低类似投诉事件发生率。


公司建立了电子化投诉处理平台——“客户投诉处理流
程”。为了贯彻落实监管机构对投诉处理首要责任制相关要
求，加强投诉管理，公司已在该流程中增设了主管部门阅
知、审批等节点，有效发挥主管部门对管辖范围内客户投诉
处理工作的指导作用，确保各类投诉及时、合理解决。


此外，我们通过投诉月报、不定期培训等方式，分享客
户投诉处理案例，对客户投诉处理工作的形势、现状及存在
问题进行深入分析和总结，提出改进措施和后续工作要求。

针对难以达成和解的投诉纠纷，我们多次通过第三方机构调
解的方式进行跟踪处理，提高客户投诉解决率。


2018年，为贯彻落实监管机构对投诉处理主体责任制相关要求，加强投诉工作的管理，依法依规妥善化解争议纠纷，切
实维护投资者合法权益，公司对客户意见及投诉反馈机制进一步完善和加强管理，主要措施如下：

增加客户投
诉受理渠道
随着移动互联网
的快速发展，公司除
了提供公司官网、
95565热线、营业部
现场等多种传统投诉
受理渠道，还在公司
微信公众号和APP上
公布投诉渠道、方式、
处理流程等信息。同
时，在线客服的上线，
也拓宽了客户投诉受
理渠道。通过电话、
营业部现场、在线客
服等线上线下服务渠
道联动协同，确保了
客户投诉响应度。

零售经纪总部优化
客户投诉处理流程，
建立健全分公司、业
务主管部门对客户投
诉处理工作管控机制，
规范投诉办结报告内
容，进一步加强投诉
管理工作。

优化投诉处理
流程加强投诉
处理管控
2018年度，零售
经纪业务总部修订了
《零售经纪业务客户
投诉处理实施细则》，
明确规定零售经纪业
务各单位应在投诉受
理后10个工作日内完
成投诉事项的处理，
并在3个工作日内告知
投资者明确结果。如
投资者对处理结果不
满意，应积极引导投
资者采取其他权益救
济途径，如调解、仲
裁、诉讼等，从而提高
客户投诉处理效率。

规定投诉处
理时效提高
客户满意度
零售经纪总部取
消针对客户轻微不满
或无理投诉的邮件预
受理环节，只要客户
明确提出“投诉”，
受理部门必须在2个工
作日内受理并发起投
诉电子流程流转至投
诉责任单位处理，提
高投诉受理率。

取消“投诉预
受理”加快投
诉受理时效
2018年，我们的投诉总量与2017年持平，投诉处理响应率为100%，投诉处理率为91.2%，较去年提升了10%。对于
正在处理中的客户投诉，我们仍在积极与客户沟通，尽力解决客户问题。


19
20



我们以德能兼备的人才为本，吸引、留住最优秀的人才，尊重每一位员工
的个性、贡献和成长需求，努力打造平等的职业发展平台，构建科学高效
的培训体系，实现员工与企业共同成长。

我们定期开展员工沟通活动，及时了解并回应员工的需求，提升员工对公
司的满意度。2018年9月，我们籍第九届企业文化月举办了“对话霍达董
事长”现场访谈沟通活动，公司董事长霍达及时任首席运营官、副总裁熊
剑涛（现任总裁）作为特邀嘉宾，与公司全体员工进行对话交流，对员工
们关注度最高、最具代表性的18个话题进行了答复，并通过在下述方面
的持续跟进回应员工的相关诉求。

员工自豪
我们以德能兼备的人才为本，吸引、留住最优秀的人才，尊重每一位员工
的个性、贡献和成长需求，努力打造平等的职业发展平台，构建科学高效
的培训体系，实现员工与企业共同成长。

我们定期开展员工沟通活动，及时了解并回应员工的需求，提升员工对公
司的满意度。2018年9月，我们籍第九届企业文化月举办了“对话霍达董
事长”现场访谈沟通活动，公司董事长霍达及时任首席运营官、副总裁熊
剑涛（现任总裁）作为特邀嘉宾，与公司全体员工进行对话交流，对员工
们关注度最高、最具代表性的18个话题进行了答复，并通过在下述方面
的持续跟进回应员工的相关诉求。

员工自豪

员工自豪

平等雇佣

我们坚持为全体员工打造平等的雇佣平台，保障每一位员工的合法权益。我们竭力建设多样化的人才队伍，尊重每一位
员工的独特性。


公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国工会法》及香港《雇佣
条例》等国家及地区法律与政策，在平等自愿、协商一致的基础上与所有员工签订劳动合同，依法确立劳动关系。我们在招
聘过程中通过有效手段防止雇佣童工，通过《考勤管理规定》禁止强制劳工。在招聘、薪酬、培训、升迁等事宜上杜绝一切
由于性别、地域、民族、宗教等方面引起的歧视发生，确保所有员工均享有公平、公正、公开的工作机会。


员工关爱

为保障人才队伍的稳定性，招商证券制订并持续完善了一系列薪酬福利政策与制度，力求为员工提供极具竞争力的薪酬
体系和福利保障体系，创造健康安全的工作环境，保持工作生活两平衡。


完善薪酬福利体系

我们建立并不断完善薪酬福利体系，使员工获得有竞争力的薪酬和完善的有质量的福利保障。


我们建立与公司经营地位相匹配的薪酬激励体系，提升薪酬竞争力，促进业务发展；我们优化薪酬结构，强化奖金与经
营业绩的紧密衔接，增强奖金激励力度；我们设计差异化的激励机制，满足不同业务特点和竞争需求，考虑对核心人才、关
键人才的薪酬激励的投入力度；我们从员工利益出发进行薪酬福利发放设计，提升薪酬福利支付效用；我们持续探索实施有
效的长效激励机制，立足公司实际，研究最有利于激发员工活力、实现国有资产保值增值目标的员工持股激励方案，促进员
工与公司的共同成长。


在福利保障方面，我们建立了多层次的养老保险体系。我们为员工办理了社会保险，包括基本养老保险、基本医疗保
险、地方补充医疗保险、工伤保险、失业保险，社会保险覆盖率达到100％；我们为员工购买补充医疗保险，包括团体意外
险、重大疾病险、综合医疗险等；我们通过多地现场宣讲会、网络直播、制作保险福利手册、提供专属服务咨询热线等方式
确保员工方便快捷的了解及使用公司的福利保障。我们还设立了企业年金计划，为在公司服务满一定年限的员工建立企业年
金，鼓励员工与公司共同成长、分享公司持续经营成果。社会保险、商业保险和企业年金等相互结合、互相补充，共同构建
了完善的员工福利保障体系，保障员工在公司服务期间及退休之后病有所医、老有所养。


营造健康安全的工作环境

我们致力于为员工营造和谐舒畅的工作环境，保障员工
的健康和安全，使员工愉快地工作。


在员工健康方面，我们遵守劳动法律法规，制定了《考
勤管理规定》，维护员工休息休假权利，坚持带薪年休假制
度，调动工作积极性，确保工作生活平衡。我们加强劳动保
护，避免和减轻职业病与恶劣劳动环境带来的身心伤害。我
们每年组织员工（包含退休员工）体检，体检覆盖率达
100％。此外，我们还举办员工健康知识讲座，为员工答疑
解惑，增强健康管理意识。针对员工餐厅，公司严格要求运
营商从正规渠道采购食材、适时安排食材样品展示，保证餐
品卫生、健康。在员工安全方面，公司定期召开安全生产会
议，对工作环境内存在的安全隐患进行排查，为加强公司消
防安全管理，公司亦定期举行消防演练。


本年度，招商证券新大楼正式启用，为保障员工身体健
康，在优化办公区域空气质量方面采取了以下措施：大楼装修
时均采用环保材料；聘请了专业公司对办公区域进行除甲醛工
作，并由第三方机构进行检测；在办公区域内设置大量空气净
化器，进一步提升空气质量。


丰富员工业余生活

公司成立之初即设立工会，代表员工利益，为全体员工
服务。同时，在各部门和分支机构设立工会小组，参加工会
的员工比例达到100％。工会充分发挥“职工之家”的作
用，在工作和生活中处处关怀员工，为员工排忧解难。在元
宵、端午、中秋等传统节日以及员工生日之际，给员工送去
节日问候；与同业工会联系，举办青年联谊会，帮助青年员
工扩大交友圈子；在员工患病或女员工生育期间，及时派代
表前往慰问。


为了推动公司企业文化建设，丰富员工的业余文化生
活，增强凝聚力，建立全员参与的活动机制，开展好内容丰
富、形式多样的文体活动，形成积极向上、健康活泼的工作
氛围，工会将以往工会活动经费划拨至各工会小组自行开展
活动的方式变更为重新规划各兴趣协会，由各兴趣协会有计
划性的组织各项活动。成立了球类协会、户外运动协会、水
上运动协会、形体训练课堂、国学养生协会、书画协会、读
书协会、摄影协会、心语社、料理课堂、棋牌社共计11个兴
趣协会，报名人数达4518人次。



21 22


员工自豪

职业发展平台

为了持续优化公司的人才结构和加强关键人才的管理，
打造具有市场竞争力的人才队伍，公司制定了《业务职级管
理办法》，为各职种、各职级的员工的晋升通道提供了制度
支持。与此同时，公司建立了系统的培训体系，从培训的策
略、制度、资源、运营和支持五个方面支撑和保障培训的有
效实施，使员工可通过个人专业能力和绩效水平的提升实现
职业发展。


人才管理机制

《业务职级管理办法》规范了业务职级管理工作，推动
人才队伍建设，支持公司业务发展。公司业务职级体系设置
了MD、ED、D、VP、AS及AN共6个职级，并根据公司
对各职种人员专业化水平的要求，各职级均设定相应的职级
要求与评价标准，包括学历、资质证书、工作经验、绩效结
果、培训学时、专业能力和管理能力等维度。


2018年公司持续优化任职资格体系，将岗位价值评估
结果与MD业务职级体系链接，应用于业务职级调整工作

中。通过对各岗位的基准职级评定，结合任职资格标准，明
确了各岗位职级与员工能力的匹配关系，为不同岗位上的人
员规划业务职级发展通道，牵引员工向高价值岗位进阶，促
进人才发展。


在招聘与调配方面，结合市场状况与公司战略，重点在
招聘与调配方面更加关注质量与结构调整，同时根据监管要
求，在风控、合规等人员配置方面确保合规性要求的落实。

在员工调配方面，公司为员工打通了总部和分支机构、不同
部门、不同岗位之间的调配通道，为员工的职业选择和全方
面发展提供了相应支持。2018年，公司完成内部调配266
人次，有效盘活公司人力资源。


人才培养机制

基于公司战略规划和人才管理机制，公司建立了完善的
培训体系，并随着行业发展、市场变化和工作重点进行调
整，支撑和保障培训项目的高效实施。公司的培训体系充分
结合岗位能力模型，不断完善培训工作的制度管理、流程管
理，优化培训运营的信息系统，紧密围绕专业能力、管理能
力和通用能力，分层、分类、有序地开展培训工作。


培训体系架构图

培训体系
专业类培训
管理类培训
通用类培训
公司级
营销学堂系列
综合经营系列
财富管理系列
重点业务系列
专业基础系列
部门级
部门业务培训
个性化内训
外部公开课
专业资格认证
管理干部
因公出国培训
管理创新培训
领导力培训
国际视野培训
金融前沿培训
青年骨干训练营
管理角色认知培训
营销团队建设培训
高效执行力提升培训
新员工
新员工入职培训
员工职业化培训
全体员工
职业技能提升培训
内部讲师培训
百家大讲堂
招证悦读荟
监管机构要求的从业人员后续职业教育
培训中心根据不同层级和岗位的能力要求，制定培训计划和实施培训项目。培训中心持续对培训课程进行优化，引入多
种培养方式，制定与员工职种和职级相匹配的培训与发展指引，使培训工作更加符合证券市场和公司业务发展对人才综合能
力提升的要求，有效牵引员工职业生涯的不断进步。


.专业多元的讲师资源
培训中心在培训工作中不断开发和积累优质的讲师资源，来源涵盖行业学者、业内专家和监管机构人员，建立了外部讲
师库和培训合作供应商库。通过自主探索和同业交流，培训中心不仅遴选了受行业认可的培训机构和专业讲师，也极大丰富
和提升了培训课程的质量，始终保持培训讲师的专业性、培训主题的时效性和培训课程的实用性，不断推进培训体系建设，
紧贴公司战略和业务发展。


公司努力打造一支拥有自主开发能力和授课能力的兼职内部讲师队伍，不断鼓励各级员工积极投身到讲师行列中。

2018年，培训中心组织并实施2期内部讲师培训及评聘，培养初级讲师65人，截止2018年底公司在职486人。公司积极鼓
励内部讲师参与公司各项培训项目授课，2018年公司级培训项目中内部讲师共授课29场，占全年公司级培训项目总数的
42%。


.便捷丰富的网上课程
2018年，培训中心深入调研了员工的培训需求，累计新制作网上课程112门，对应总课时96小时，全年共组织网上考试
22次，参加考试的人次达7800多人，有力地支持了员工对重点业务及新业务的学习需求。2018年，网上培训学时共计31
万多小时，约占公司总培训时长的50%。


公司供员工学习的网上课程总数达551门，课程总时长597小时。


网上课程建设情况（截至2018年底）

课程类别数量（门/次）标准课时数(小时)
专业课程288 298

管理课程10 8
通用课程61 60

其他课程168 231
发布考试24 /

合计 551 597
注：“其他课程”包括后续职业教育课程、党政类课程、营销人员课程等。


外部机构讲师公司内部讲师
培训需求分析培训计划制定培训项目实施培训效果评估
培训总结归档
现场培训
网上培训
培训管理信息系统
培训制度、流程管理
23 24


招商证券认为，企业既要肩负经济责任和法律责任，在依法经营、严
格纳税的过程中创造阳光利润；还要积极发挥金融机构的直接投融资
功能服务实体经济，坚决扛起道德责任和慈善责任，将企业的核心价
值观贯彻于扶贫救危、帮学助教、建设社区、节约资源、保护环境等
企业公益行为之中，为社会的财富创造和健康发展贡献力量。

社会尊重
招商证券认为，企业既要肩负经济责任和法律责任，在依法经营、严
格纳税的过程中创造阳光利润；还要积极发挥金融机构的直接投融资
功能服务实体经济，坚决扛起道德责任和慈善责任，将企业的核心价
值观贯彻于扶贫救危、帮学助教、建设社区、节约资源、保护环境等
企业公益行为之中，为社会的财富创造和健康发展贡献力量。

社会尊重

的力:“平等利他”模式
的力:“平等利他”模式
招商证券2018年度

社会、环境及管治报告
社会尊重

精准扶贫招商证券扶贫模式

我们认为，证券公司应该在推动区域经济发展链条的关键点上发力，利用龙头企业和服务型政府两大齿轮作为最根本的

驱动力，以“资本的力量”、“智慧的力量”、“公益的力量”为润滑剂，赋予区域经济发展最强动能。


为响应中共中央《关于打赢脱贫攻坚战的决定》、国务院《“十三五”脱贫攻坚规划》的战略部署及中国证监会《关于
发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》的行动倡议，招商证券成立由党委书记总负责、总裁抓落实的扶贫领导小
组，充分发挥党委在扶贫工作中“把方向、管大局、保落实”的核心作用，制订了《招商证券脱贫攻坚等社会责任履行情况
专项评估方案》，并将其纳入部门年度指标考核中。在具体落实方面，公司定期召开内部脱贫工作会议协调工作推进，对贫
困县的每一个帮扶需求做项目化运作；发挥网点优势，组织全国29个省市的243家营业部共同参与到扶贫工作中，对全国
500多个贫困县进行了需求摸查。


招商证券扶贫模型

经过对精准扶贫模式的多次探索和思考，招商证券提炼出了推动贫困地区区域经济发展的关键要素：产业发展、企业
扶持、税收保障、增加就业，指引公司集中力量、调配资源解决主要矛盾。由四个关键元素出发，招商证券进一步形成了公
司精准扶贫的四大重点领域：产业帮扶、金融帮扶、公益帮扶、消费帮扶，致力于利用资本的力量、智慧的力量、公益的力
量三大主要驱动力发挥公司优势、打赢脱贫攻坚战。


招商证券的扶贫工作深受业界认可及鼓励，2018年获得新浪网“券商行业扶贫创新奖”、证券时报“教育扶贫优秀案
例奖”等。


服务型
政府
龙头
企业
资本的力量:“共生共进”模式
智慧的力量:“志智双扶”模式
公益
发挥券商优势
打赢脱贫攻坚战
目标
资本的力量
“共生共进模式”
智慧的力量
“志智双扶”模式
公益的力量
“平等利他”模式
中共中央、国务院、证监会工作部署及倡议
公益扶贫消费扶贫产业帮扶金融帮扶
招商证券扶贫模型

资本的力量-“共生共进模式”


服务贫困县企业对招商证券来说不是一单生意，而是公司精准帮扶的有效手段和为当地“造血”的核心抓手，招商证券
发挥券商优势，以投行专业能力帮助企业上市融资，设立分支机构对口服务，帮助贫困县企业利用资本市场工具和方法实现
融资、扩大规模、持续发展壮大。除此之外，招商证券还灵活利用资本的力量进行更多金融、产业帮扶实践。


智慧的力量-“志智双扶”模式

“志智双扶”模式即为贫困地区政府部门提供经验、技术、资本市场知识、管理方法等支持，提升政府工作人员格局和
意识。2017-2018年，招商证券通过“扶志学堂”，共投入人民币180万元为公司定点扶贫县开办以资本市场主题培训
班，为超过180位贫困县干部、企业代表赋“创富能”；开展金融扶贫理论研究，助力贫困县打造金融战略高地，为贫困县
内乡输出三年金融发展战略报告，作为其攻坚脱贫及振兴乡村未来发展的纲要。


公益的力量-“平等利他”模式

“平等利他”模式即通过公益的方式去解决那些政府和商业组织覆盖不到又继续解决的帮扶领域。2015年，招商证券
设立“深圳市招商证券公益基金会”，作为我们开展公益类精准扶贫点主要平台。2016年至2018年，公司及员工捐款达人
民币22,524,226元，公司对外捐赠人民币12,355,910元，在扶贫、教育、医疗等领域开展公益项目共13个


社会尊重

招商证券2018年扶贫情况

招商证券通过三大扶贫模式推动贫困县自身能力建设，
2018年，招商证券继续经由产业帮扶、金融帮扶、公益扶
贫和消费扶贫等途径，帮助贫困县提升脱贫的内生动力，支
持他们立足自身力量脱贫，把结对帮扶工作落到实处。


1.产业帮扶情况
在产业帮扶方面，我们通过增发股票、短期融资、首次
公开发行股票承销保荐、参与或成立贫困地区产业基金、帮
助企业完成可交换公司债、发行绿色金融债等方式为贫困地
区提供投融资服务。


（1）2018年4月，招商证券发挥公司拥有的信息资源
和中介渠道优势，撮合河南内乡县上市企业牧原股份和国投
创益产业基金达成了战略合作，国投创益投入7亿元。

（2）帮助西藏地区金融企业——华林证券、江西省寻
乌县杨氏果业、河南内乡金冠电气股份有限公司进行首次公
开发行股票承销保荐（IPO）项目，其中，华林证券IPO项
目已完成上市，实际募集资金9.77亿元；杨氏果业IPO、
金冠电气IPO已签订服务协议，项目持续推进中。

（3）2018年8月和10月，公司投资银行总部分别帮助
牧原食品股份有限公司发行2018年度第四期和第五期超短
期融资券，总计融资11亿元。

（4）2018年1月，公司场外市场总部完成巴中市巴州
区“巴中圣泉水务股份有限公司新三板挂牌”项目。

（5）2018年全年，公司在沪深交易所挂牌的绿色债
券（含资产证券化产品）2个，总计融资28.56亿元；参与
投标在沪深交易所依法合规发行的地方政府债券136个，实
际中标35个，实际中标金额总计38.86亿元。

2.金融帮扶情况
（1）设立分支机构。2018年7月3日，招商证券在河
南内乡县设立的证券营业部——内乡牧原营业部正式举办开
业仪式，为县域企业提供融资全方位服务。

（2）帮助贫困县编制未来扶贫与金融发展战略规划报
告。2018年7-8月，公司与中国社科院派出金融专家组，
分赴河南省卢氏县、兰考县、江西省吉安井冈山市、贵州省
惠水县和威宁县进行现场调研和座谈，收集了大量翔实的一
手实践经验，根据金融对社会经济促进与发展的内在规律，
为内乡输出三年金融发展战略报告，作为其攻坚脱贫及未来
乡村振兴的发展纲要，协助内乡县政府打造县域金融高地。

3.公益扶贫情况
（1）贫困县干部专题培训班。公司捐资60万元，为内
乡县政府干部及优质企业代表举办两期以“了解资本市场、
发展县域经济”为主题的专题培训班，每期一周，受益学员
60人。第一期已于2018年10月在深圳资本市场学院举办完
成，第二期拟于2019年上半年举办。


（2）“盛夏花开·贫困学生圆梦大学计划”。公司捐
资60万为内乡县和石台县2018届考上本科的120名贫困学
生提供每人5000元的助学金，帮助其顺利完成大学学业。

同时，公司在员工中发起捐款倡议，截至2018年12月底，
共募集员工捐款9.07万元，该笔善款将用于资助石台县18
名2018届贫困大学生顺利入学深造。该项目作为一个长期
项目持续进行中。

（3）贫困高中生资助。公司捐资7.8万元，为国家级
贫困县内蒙古兴和县第一中学30名贫困高中生提供助学
金，帮助他们完成学业，此项目从2016年开始已连续开展
三年，累积捐资23.4万元。

（4）贫困县儿童素养提升项目。2018年8月5日-11
日，为提升新疆麦盖提县幼儿教师执业水平和少数民族儿童
通用语言表达能力，公司捐资30万元，举办“幼儿园园长
及骨干教师（定向）培训扶贫项目”，为该县50名园长和
骨干教师提供在北京为期一周的封闭式培训。

（5）山西隰县公益徒步项目。2018年9月27日，公司
作为爱心合作单位，捐资20万元，支持中国证券业协会和
中国扶贫基金会开展 “善行者---公益徒步活动”，以公
益徒步挑战赛形式精准帮扶山西隰县。同时，公司积极组织
员工组队参赛，参赛队伍在活动中筹集善款2万元，用于支
持救济隰县生活特困群众。

（6）千校万岗大学生就业帮扶计划。2016年8月8
日，公司向中国青年创业就业基金会捐资500万，设立“招
商证券大学生就业专项基金”，与之联合实施“千校万岗”

大学生就业精准帮扶行动。每年为有意向在金融领域就业的
大学生提供不少于1000个实习机会，并优先考虑，重点帮
扶来自零就业家庭、优抚对象家庭、农村贫困户、城乡低保
家庭的同学。“帮扶行动”自2016年8月正式启动以来，
招商证券已接纳安排实习生3469人次，累计安排困难家庭
同学实习411人次。该项目持续三年，此为第二年。

（7）公司分支机构扶贫项目征集。2018年5月，公司
开展了以“精准扶贫”为主题的公益项目征集活动，向公司
各分支机构收集其所在地需要开展的扶贫项目，以期利用公
司资源有重点的帮扶更多的贫困县进行当地农产品种植推
广、包装销售，让当地贫困人口增产增收，具有可持续的收
入来源。该项目正在推进中。

4.消费扶贫情况
（1）公司结对帮扶县河南内乡县想打造番茄之乡，为此，公司帮助该县引入“本来生活”电商平台，7月17日，招商
证券、内乡县中以高新产业园、本来生活签订三方合作协议，从生产、品控、品牌、物流等方面为内乡番茄赋能，帮助其打
造粉贝贝小番茄、大卫王子番茄为代表的内乡蔬果品牌。

（2）组织公司工会采购石台县和内乡县土特产，支持贫困县农产品销售。

环境
保护
我们遵循《中华人民共和国节约能源法》和《中华人民共和国环境保护法》，倡导企业与环境和谐相处的可持续发展理
念，积极开发绿色金融产品，推广绿色出行和绿色办公，以实际行动践行环保理念。


绿色金融

2017年，证监会、中国银行间市场交易商协会、中国人民银行等相继推出了关于绿色债券的指导意见和业务指引等政
策措施细则，绿色债券配套的监管制度日趋完善。2018年，人大代表为绿色金融体系建设建言献策，提出将推进污染防治
取得更大成效，携手行动，建设天蓝、地绿、水清的美丽中国。我们以实际行动支持国家“绿水青山就是金山银山”的号
召，2018年绿色债券总承销规模近人民币19亿元。


服务企业服务形式 公司承销规模/交易总额（人民币亿元）
龙源电力集团股份有限公司承销企业债9

中国农业发展银行承销银行债1.7
北控清洁能源集团有限公司承销发行公司债2.50

中国康富国际租赁股份有限公司发行承销资产证券化产品 5.57
绿色出行

公司仅有少量公务车，并实行严格管理；对驾驶员进行技能培训和环保节能宣传，采取轻踩油门、少踩刹车、怠速熄
火、少用空调、常检胎压、减重行驶等措施降低油耗、电耗。同时，公司鼓励员工乘坐公共交通工具出行，减少能源使用和
废气排放。在全公司配备视频会议、电话会议系统，同时鼓励员工通过E-learning在线系统进行自学和考试，减少了出差
和车辆使用次数。


27 28


社会尊重

绿色办公

我们的业务经营和日常运作均趋向电子化，降低耗电量和延长固定资产的使用寿命是我们在绿色办公中的首要关注点。

为此，我们采取多种措施，培养公司员工循环使用、节能减排、爱护环境的自觉性。


数据中心机房是公司电耗最大的组成部分，针对数据中心机房节能降耗，公司出台《总部数据中心运行环境管理作业指
引》规范机房设备的运行使用，并采取以下措施：1）提效。集中供冷，提高制冷系统的整体效率；采用高频UPS系统，提
高UPS运行效率。2）降耗。风机及照明系统采用智能控制，降低电力损耗；机房内采取冷通道封闭方式、建筑物实行立体
保温，减少能量损失。


公司制定了《招商证券股份有限公司固定资产及低值易耗品管理办法》，鼓励通过内部有偿转让调剂和向外单位捐赠的
方式盘活办公桌椅等大件固定资产，发挥其最大价值。此外，我们在全公司推广使用LED节能灯，减少灯管消耗量，并做到
人走灯熄，杜绝长明灯，所有办公设备在不使用时及时关闭电源，夏天自觉做到空调温度不低于26度。在办公及营业场所
水龙头、饮水机粘贴节约用水标识，在洗手间使用节水型龙头和冲便器。每天下班后，保安员按照《保安巡逻岗作业指引》
的相关要求，再次确认电器和水龙头等装置是否已经关闭。向客户推荐电话、手机、PAD等在内的多渠道电子化交易平
台，制定《招商证券纸质档案数字化工作指引》，对纸质档案进行数字化管理，在内部提倡无纸化办公。逐步推广租用打印
机，通过专业服务商的定期维护延长打印设备及配件的使用寿命，减少因硒鼓和墨盒的频繁更换而造成的环境影响。


2018年度获得的社会认可

颁奖单位授予单位/个人授予奖项
上海证券交易所招商证券2017年度公司债券优秀承销商

深圳证券交易所招商证券
2017年度优秀公司债券承销商
2017年度优秀固定收益业务创新机构
2018中国资产证券化行业年会

招商证券最佳计划管理人

ABS综合发展指数排行榜

国家开发银行招商证券国家开发银行2018年金融债优秀承销商
“本土最佳投行”第三名
《新财富》杂志
第十一届“新财富中国最佳投行”

招商证券
“最佳债权承销投行”第二名
“最佳新三板投行”第二名
“最具创新能力投行”第四名

广东省企业文化研究会、广东省精
神文明建设研究中心
招商证券2018年广东省企业文化建设先进单位
年度最佳ABS主承销商
《亚洲货币》（ASIA MONEY）
招商证券年度最佳RMBS主承销商
2018中国ABS领导者”评选
年度最佳ABS/MBS项目

中国基金业报英华奖公募基金20年招商证券最佳基金托管券商
最佳私募托管券商

中国基金业报英华奖招商证券

最佳私募综合服务券商

颁奖单位授予单位/个人授予奖项
深圳工业总会

证券时报

深圳证券交易所

航天科工杯

证券期货业科学技术奖励委员会
第六届证券期货业科学技术奖

证券时报
2018优秀证券公司APP评选

新浪财经最佳财富管理APP
智远一户通APP“2018券商APP风云榜”评选活动用户最喜爱APP

招商证券

招商证券

投资银行总部林煜佳、固
定收益总部杨栋

投资银行总部彭戴、固定
收益总部董航

金融资产托管及行政事务
外包业务项目

证券自主研发技术框架的
创新与应用

互联网异常交易行为管理
系统

智远一户通APP

深圳知名品牌

2018年教育扶贫优秀案例奖

2017年度优秀公司债券承销商优秀个人
2017年度优秀固定收益业务创新机构优
秀个人

第三届中央企业青年创新成果金奖

三等奖
优秀奖

2018受投资者认可的十大券商APP2018券商APP综合服务满意奖
2018券商APP宣传海报设计奖

新浪网招商证券2018券商行业扶贫创新奖
上海证券交易所投资银行部董事叶晶2017年度“公司债券优秀承销商”优秀个人
《新财富》杂志
第十一届“新财富中国最佳投行”

2017年度最佳投资银行家
最佳投行业务精英
最佳保荐代表人
投资银行总部总经理谢继军
投资银行总部农业与食品行
业部总经理江荣华、周晋
峰、孙坚
深圳市人民政府金融发展服务办公室招商证券托管综合金融服务平台2017年度深圳市金融创新奖二等奖
招商证券智能服务平台“最高成就奖”

中国计算机用户协会云应用分会
2018年度第二届云鹰奖信息技术应
用项目表彰活动
证券时报、安卓绿色联盟智远一户通APP金融理财类“绿色软件”证书
《金融电子化》杂志社智能资讯平台
2018年度金融行业科技创新突出贡献奖
——开发创新贡献奖
29 30


附录一

附录一 披露政策列表


ESG指标外部政策内部政策ESG指标外部政策内部政策
A1：排放物《中华人民共和国环境保护法》
《深圳市餐厨垃圾管理办法》
《深圳市生活垃圾分类和减量管理办法》

A2：资源使用《中华人民共和国节约能源法》《招商证券纸质档案数字化工作指引》
《招商证券保安巡逻岗作业指引》
《总部数据中心运行环境管理作业指引》
A3：环境及天然资源《中华人民共和国环境保护法》
《中华人民共和国节约能源法》

B1：雇佣《中华人民共和国劳动法》
《中华人民共和国劳动合同法》
《中华人民共和国工会法》
香港《雇佣条例》
《招商证券考勤管理规定》
《招商证券证券经纪人管理办法》
《招商证券客户经理管理办法》
B2：健康与安全《中华人民共和国安全生产法》
《中华人民共和国职业病防治法》
《工伤保险条例》

B3：发展及培训《招商证券业务职级管理办法》
《招商证券培训管理制度》
《招商证券讲师管理制度》
《招商证券网上培训制度》
《招商证券培训采购制度》
《招商证券内部讲师及课程开发管理办法》
《招商证券员工培训学时规定》
《招商证券培训课程体系管理暂行办法》
B4：劳工准则《中华人民共和国劳动法》
香港《雇佣条例》

《招商证券信息技术资产管理办法》B6：产品责任《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
《招商证券股份有限公司固定资产及《证券期货投资者适当性管理办法》
低值易耗品管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

《招商证券信息技术资产管理办法》
《招商证券保安巡逻岗作业指引》

《招商证券考勤管理规定》
《招商证券行政采购管理实施细则》

《招商证券合规管理制度》
《招商证券合规手册》
《招商证券投资者适当性管理办法》
《招商证券保密工作规定》
《招商证券信息系统数据保密管理办法》
《招商证券内幕信息保密制度》
《招商证券金融服务外包业务保密工作管
理办法》
《招商证券客户投诉处理管理办法》
《招商证券零售经纪业务客户投诉处理实
施细则》

B7：反贪污《中华人民共和国刑法》
《中华人民共和国反洗钱法》
《中华人民共和国招标投标法》
《中华人民共和国香港特别行政区防止贿赂条例》
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
香港《打击洗钱及恐怖分子资金筹集 (金融机构) 条例》
《招商证券合规手册》《招商证券采购管
理制度》
《招商证券营业部反洗钱内控制度》
《招商证券客户身份识别管理办法》
《招商证券客户身份资料和交易记录保存
管理办法》
《招商证券反洗钱客户风险分类管理办
法》
B8：社区投资《中华人民共和国慈善法》《招商证券公益基金会章程》

《招商证券考勤管理规定》

B5：供应链管理《中华人民共和国招标投标法》
《中华人民共和国招标投标法实施条例》
《评标委员会和评标方法暂行规定》
《工程建设项目施工招标投标办法》
《工程建设项目货物招标投标办法》
《必须招标的工程项目规定》
《招商局集团采购及招标管理办法》
《招商局集团供应商管理办法（2018）》
《招商证券采购及招标管理办法》
《招商证券合同管理办法》
《招商证券供应商管理细则》
31 32


附录二

附录二 量化披露数据一览表

ESG指标单位 2018 2017 2016
A2.1
A2.2
人均汽油总用量
柴油消耗量
人均柴油消耗量
千升/人
千升
千升/人
0.07
2.67
0.0002
0.09 0.10
2.061
0.0002
1.66
0.0002
水资源消耗量及密度
办公室耗水量
人均办公室耗水量
吨
吨/人
111341
11.52
110936
10.43
103481
9.57
注：以上人均数据以报告期期末雇员总人数为计算分母。2016年环境数据包括招商证券深圳总部（江苏大厦）、10家分公司、19 1
ESG指标单位 2018 2017 2016
个营业部及4家全资子公司的全年环境数据；2017年环境数据包括招商证券深圳总部（江苏大厦）、11家分公司、193个营业部及
5家全资子公司的全年环境数据。2018年环境数据包括招商证券深圳总部（招商证券大厦和江苏大厦，其中招商证券大厦为2018
年启用）和信息技术中心、12家分公司、249个营业部及5家全资子公司当年的环境数据，实现了统计范围全覆盖。


B．社会
B1.雇佣
B1.1雇员人数：按性别、雇佣类型、年龄组别及地区划分

人9664 10633 10817全体雇员人数
男性人5610 6169 6327
性别

年龄
地区

百分比
百分比

人
人
人
人
人
人
4054
4845
3575
1244
9327
337
4464
5945
3434
1254
10246
387
4490
6688
2991
计算方式：报告期雇员流失总人数/（报告期新入职雇员总人数+上一报告期期末雇员总人数）
受训雇员比例：按雇佣类型划分
按地区划分的供货商
雇员流失数及流失比例：按性别、年龄组别及地区划分
雇员受训平均时数：按雇佣类型划分
贪污诉讼案件的数目
女性
B1.2B3.1
1138
10373
44430岁（含）以下
31-40岁
40岁以上
中国境内（大陆地区）
中国境外（含港澳台）
非营销人员
营销人员
%
%
小时54 49 64
营销人员小时
112
186
3
个
个
个
53
47
83
47
53
81
36
64
58
综合流失率 1111 13%
B3.2
B5.1
B7.1
非营销人员
深圳市内供货商数
中国大陆（除深圳市外）供货商数
海外供货商数
涉贪污、贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱的诉讼案件件 0 0 0
B8.2在专注范畴所动用资源

公益慈善捐赠价值万元人民币180 243
A．环境
A1.排放物
A1.1
千克
千克/人
千克
千克/人
千克
千克/人
吨
吨/人
1058619
110
77944
8.07
10.17
0.001
100207
10.40
/
/
/
/
14.41
0.001
99843
9.39
/
/
/
/
16.59
0.001
93133
8.61
温室气体排放量及密度
范围一-汽油总排放量
范围一-汽油人均排放量
范围一-柴油总排放量
范围一-柴油人均排放量
范围二-外购电力总排放量
范围二-外购电力人均排放量
温室气体总排放量
温室气体人均排放量
所产生有害废弃物总量及密度
墨盒总量
墨盒人均量
硒鼓
硒鼓人均量
灯管
灯管人均量
所产生无害废弃物总量及密度
电子设备
电子设备人均量
排放物种类、相关排放数据及密度
氮氧化物总排放量
氮氧化物人均排放量
颗粒物总量
颗粒物人均排放量
硫氧化物总排放量
硫氧化物人均排放量
生活废水总排放量
生活废水人均排放量
A1.2
A1.3
A1.4A2.资源使用
A2.1能源消耗量及密度
耗电量
人均耗电量
汽油消耗量
吨
吨/人
吨
吨/人
吨
吨/人
吨
吨/人
支
支/人
个
个/人
支
支/人
台
台/人
1688
0.17
618
0.06
1681
0.16
1433
0.15
4714
0.49
6938
0.72
2094
0.20
4723
0.44
11535
1.08
6408
0.60
4766
0.44
9471
0.88
1572
0.16
6.97
0.0007
18107
1.87
19686
2.04
2228
0.21
5.38
0.0005
10456
0.98
12689
1.19
2565
0.24
4.33
0.0004
10182
0.9
12752
1.2
千瓦时
千瓦时/人
千升
29025245
3003
692
15542884
1462
980
15054277
1392
1128
33 34



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