[发行]国海富兰克林基金管理有限公司:国富成长：更新招募说明书摘要（2019年第1号）

[发行]国海富兰克林基金管理有限公司:国富成长：更新招募说明书摘要（2019年第1号）   时间：2019年05月08日 08:25:34 中财网    
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
1号）

富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
（2019年第
1号）


基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司


富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
1号）


重要提示

富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金（以下简称“富兰克林国海成长动力基金”

或“本基金”）经中国证监会
2009年
1月
16日证监基金字【
2009】40号文核准募集，本基
金的基金合同于
2009年
3月
25日生效。为符合
2014年
8月
8日起实施的《公开募集证券
投资基金运作管理办法》中关于不同基金类别所适用投资比例的规定，根据《中国人民共
和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定
以及《富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金》（以下简称
“基金合同”或“本合同”

）的有关约定，自
2015年
8月
8日起，国海富兰克林成长动力股票型证券投资基金的基金
类别变更为混合型基金，基金名称变更为“富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金”

。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，基金合同是约定
基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基
金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。


本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据
所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券
特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。富兰克林国海
成长动力基金为混合型基金，属证券投资基金中的中风险收益特征的基金品种。投资者在
进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。


本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、
资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，在正常市场环境下本基

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富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
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金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生
巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能
实现既定的投资决策等风险。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。


本招募说明书（更新）所载内容截止日为
2019年
3月
25日，有关财务数据和净值表
现截止日为
2018年
12月
31日（财务数据未经审计）。


一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路
1号中国－东盟科技企业孵化基地一期
A13
栋
306号房

办公地址：上海浦东世纪大道
8号上海国金中心二期
9层

法定代表人：吴显玲

成立日期：2004年
11月
15日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.2亿元人民币

存续期限：50年

联系人：施颖楠

联系电话：021-3855 5555

股权结构：国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”）持有
51%股权，邓
普顿国际股份有限公司持有
49%股权

（二）主要人员情况


1、董事会成员：

董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮族自
治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记

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有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁、国海证券有限责任公
司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、副董事长兼总经理，国海富
兰克林资产管理（上海）有限公司董事长，国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行
董事兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理
（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责。


副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及法学博士学
位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。

麦敬恩先生于
1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任
Templeton Worldwide Inc.执
行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰克林邓普顿公司董事，包括但不限于
Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）
有限公司（香港），Templeton Asset Management Ltd.（新加坡），Franklin Templeton
Holding Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰），国海富兰
克林基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。现任富兰
克林邓普顿投资集团高级战略顾问，Templeton International Inc.执行副总裁及法律总顾问，
Franklin Templeton France S.A和
Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董事，
Templeton Investment Counsel, LLC执行副总裁，Franklin Templeton Investment Services
Gmbh咨询委员会委员，Brinker Destinations Trust独立董事，国海富兰克林基金管理有限
公司股东代表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事，中国人寿富兰
克林资产管理有限公司董事，国寿富兰克林（深圳）股权投资基金管理有限公司董事，
Global Capital Plc.独立董事。


董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处
科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部副经理、经理、总
经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证券有限责任公司监事，广西
壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股
份有限公司董事。现任广西投资集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书
记、董事长，国海良时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富
兰克林基金管理有限公司董事。


董事刘世安先生，中共党员，经济学博士，高级经济师。历任华东政法学院讲师，上
海交易所副总监、总监、总经理助理，中国证券投资者保护基金有限责任公司执行董事、
党委委员，上海证券交易所副总经理、党委委员，平安证券股份有限公司常务副总经理、
总经理兼
CEO、党委副书记。现任国海证券股份有限公司党委副书记、总裁，国海创新资
本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。


董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人力资源部
职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生证券有限责任公司人力

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资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机构客户部总经理，国海证券
有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管
理总部总经理等职务）、副总裁兼北京分公司总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼资
本市场部总经理、北京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务
委员会主任及深圳分公司总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资
产管理（上海）有限公司董事。


董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学士。历任毕
马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安永会计师事务所加利福
尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士于
2005年加入富兰克林邓
普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿
资本控股私人有限公司（新加坡）亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司权
益投资团队首席行政官，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理
（上海）有限公司董事。


董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任，香港上
海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席董事，德意志信
托（香港）有限公司董事。2000年
7月加入富兰克林邓普顿投资，先后担任机构业务拓展
董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）
有限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。


独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任深圳特区
证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总经理助理，北京证
券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经济师，三亚财经论坛发展有
限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。


独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚洲基金合
伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博信资本业务合伙人。现
任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集团投资管理委员会首席顾问，国海
富兰克林基金管理有限公司独立董事。


独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼管理合伙人。

施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事及中国人寿富兰克林资产管理（香港）
公司独立董事，上海发展研究基金会理事及兼职研究员。现任中国人寿资产管理公司另类
投资咨询委员会成员，笔克远东控股公司（香港联交所主板上市公司）独立董事，国海富
兰克林基金管理有限公司独立董事，中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事。


独立董事孙伟先生，美国纽约州律师执业资格，美国杜克大学、华东政法大学法律硕
士。2000年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部门主管，2007年组建
上海原本律师事务所，现任上海原本律师事务所主任、管理合伙人，国海富兰克林基金管

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理有限公司独立董事。


管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析员，
江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易中心经理，嘉实基
金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金
经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、
投资交易中心总经理，资产管理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，
平安证券股份有限公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经
理、管理层董事。



2、监事会成员

监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资服务代表，
Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资产
管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）
有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现
任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品
策略部董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。


监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西信托投资公
司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财务部会计，国海证
券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时期货有限公司财务总监兼财务部总
经理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理（主持工作）。现任国海证券股份有限
公司财务管理部总经理、国海富兰克林基金管理有限公司监事。


职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科学技
术大学数学专业硕士。历任美国
Enreach Technology Inc.软件工程师，海通证券股份有限公
司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师，国海富兰克林基金管
理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林
基金管理有限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深
300指数增强基金
和国富中证
100指数增强分级基金基金经理、职工监事。


职工监事赵晓东先生，香港大学
MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证券分析员，
上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公司行业研究员，国海
富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性市值混合基金和国富潜力组合
混合基金的基金经理助理，国富沪深
300指数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金
管理有限公司权益投资总监、QDII投资总监、国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基
金、国富弹性市值混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。


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3、经营管理层人员

总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析员，江西
省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易中心经理，嘉实基金管
理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经理，
平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资
交易中心总经理、资产管理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安
证券股份有限公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、
管理层董事。


副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济
学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限公司基金经理，
申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理，国海富兰克
林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理、管理层董事。现任国海富
兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基
金、国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金基金经理。


副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职员，平安证
券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券营业部总经理、经纪业
务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构理财中心副总监、机构理财部负责
人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。



4、督察长

督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院法律硕士。

历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，李宁体育（上海）
有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公司法律顾问、
高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、管理层董事、国海富兰克林资
产管理（上海）有限公司董事会秘书。自
2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国
海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。



5、基金经理

现任基金经理：

杜飞先生，上海财经大学经济学硕士。历任国海富兰克林基金管理有限公司担任研究
助理、研究员、国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金及国富弹性市值混合基金的
基金经理助理、国富新趋势混合基金及国富新价值混合基金的基金经理兼研究员。截至本
报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富成长动力混合基金及国富新趋势混合基金

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的基金经理兼研究员。

历任基金经理：


2009年
3月至
2011年
7月，公司前基金经理潘江先生担任本基金基金经理。

2011年
7月至
2015年
5月：公司前基金经理刘伟亭先生担任本基金基金经理。

2015年
5月至
2017年
2月，公司基金经理卫学海先生担任本基金基金经理。



6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。



投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生（公司副总
经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、
金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东先生（权益投资总监、QDII投资总监、
基金经理、职工监事）；刘怡敏女士（固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险
控制部总经理助理）。


储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。



7、上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人
（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1号
首次注册登记日期：1983年
10月
31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566


（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于
1998年，现有员工
110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕

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士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。


（三）证券投资基金托管情况

截至
2018年
12月
31日，中国银行已托管
700只证券投资基金，其中境内基金
662只，
QDII基金
38只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。


（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。



2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于
“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，
能够有效保证托管资产的安全。


（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及

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时向国务院证券监督管理机构报告。


三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路
1号中国－东盟科技企业孵化基地一期
A


13栋
306号房
办公地址：上海浦东世纪大道
8号上海国金中心二期
9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-38555678

2、代销机构：

（1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街
1号　
办公地址：北京市复兴门内大街
1号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566
公司网址：
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街
69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：


（3）中国工商银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
公司网址：


（4）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：吴寒冰
客户服务电话：95533
公司网址：
（5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路
188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路
188号
法定代表人：彭纯
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
客户服务电话：95559
公司网址：
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
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电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：


（7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
C座
法定代表人：常振明
电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人：廉赵锋
客户服务电话：95558
公司网址：
（8）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街
22号
法定代表人：吴建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人：徐昊光
客户服务电话：95577
公司网址：
（9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人：洪崎
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传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：　


（10）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街
25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街
25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客户服务电话：95595
公司网址：
（11）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路
12号
办公地址：上海市中山东一路
12号
法定代表人：高国富
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：周志杰
客户服务电话：95528
公司网址：
（12）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路
700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路
700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
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1号）


传真：0574-87050024
联系人：任巧超
客户服务电话：95574
公司网址：


（13）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路
21号
办公地址：东莞市莞城区体育路
21号
法定代表人：卢国锋
电话：0769-22119061
传真：0769-23156406
联系人：林柳阳
客户服务电话：4001196228
公司网址：
（14）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路
218号
办公地址：天津市河东区海河东路
218号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316471
联系人：王婷婷
客户服务电话：95541
公司网址：
（15）杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路
99号
办公地址：杭州市建国中路
99号
法定代表人：张晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
13


富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
1号）


联系人：张强
客服电话：96592
公司网址：


（16）苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路
728号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868519
传真：0512-69868373
联系人：葛晓亮
客服电话：96067
公司网址：
（17）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路
13号
办公地址：广西南宁市滨湖路
46号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：
95563
公司网址：
（18）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街
188号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
14


富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
1号）


传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址：


（19）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路
168号上海银行大厦
29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话：
95521
公司网址：
（20）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路
689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路
689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：
（21）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568450
15


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1号）


传真：010-66568990
联系人：辛国政
客户服务电话：95551
公司网址：


（22）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路
268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路
36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
公司网址：
（23）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：陈飙
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：
（24）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
16


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1号）


联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：


（25）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：王一通
客户服务电话：95548
公司网址：
（26）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路
86号
办公地址：山东省济南市经七路
86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：0531-68889095
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
公司网址：

（27）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
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1号）


联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址：


（28）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街
6666号
办公地址：长春市生态大街
6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：
（29）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：张慧斌
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：


（30）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
18


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1号）


联系人：郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址：


（31）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座
701
办公地址：北京市西城区新街口外大街
28号
C座
505
法定代表人：林义相
电话：010-66045778
传真：010-66045518
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
公司网址：
（32）南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭
8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭
8号
法定代表人：步国旬
电话：025-52310550
传真：025-52310586
联系人：王万君
客户服务电话：95386
公司网址：
（33）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：021-68498507
传真：025-83387254
19


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1号）


联系人：张宇明
客户服务电话：95597
公司网址：



（34）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路
63号中山国际大厦
12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼
法定代表人：孙永祥
电话：0731-84451488
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
联系人电话：021-68634518-8503
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：
（35）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：
（36）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦
A栋
41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦
A栋
3207室
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1号）


法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：


（37）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路
179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路
179号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人：陈琳琳
客户服务电话：400-8888-777或
95578、安徽省内客服电话：96888
公司网址：
（38）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路
213号
7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路
213号
7楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
联系人：邵珍珍
客户服务电话：4008918918
公司网址：
（39）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路
1508号
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1号）


办公地址：上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：


（40）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路
56号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：
（41）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路
23号投资广场
18层
办公地址：上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531、400-888-8588
公司网址：
（42）国信证券股份有限公司
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1号）


注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：

（43）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室（邮编:830002）
法定代表人：李琦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：

（44）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100号
57层
办公地址：上海浦东新区世纪大道
100号环球金融中心
57楼
法定代表人：陈林
电话：021-20657517
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：
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1号）


（45）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦
7、8层
办公地址：福州市五四路新天地大厦
7、8层
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655176
传真：021-20655196
联系人：李博文
客户服务电话：95547
公司网址：
（46）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特
8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特
8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481726
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579
客户服务网站：
（47）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
1号楼
20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
1号楼
20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：
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1号）


（48）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
100号环球金融中心
9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路
399号明天广场
20楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：
（49）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
13层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人：洪诚
公司网站：
客服电话：400-990-8826


（50）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号平安金融大厦
26层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：周驰
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
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（51）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑
8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355、4008096096
公司网址：

（52）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-54509953
客户服务电话：95021
公司网址：
（53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218号
1栋
202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场
B座
6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：
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（54）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
196号
26号楼
2楼
41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯大厦
9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：


（55）诺亚正行（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路
32号
C栋
2楼
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：
（56）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路
8号
HALO广场
4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：
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（57）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
6楼
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366
传真：0351-4110714
客户服务电话：400-818-8000
公司网址：
（58）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：021-65884788
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（59）众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
13号楼
A座
9层
908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心
A座
9层
04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：吴明旭
电话：010-59497359
传真：010-64788016
客户服务电话：400-876-9988
公司网址：
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（60）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址：上海市浦东新区东方路
1267号
11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691835
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：
（61）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
8号
402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路
8号
4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：
（62）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
4楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：
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（63）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4栋
10层
1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
28号富卓大厦
A座
6层
法定代表人：马勇
联系人:文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: 8.jrj.com.cn
（64）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路
1号
903室
办公地址：杭州市余杭区同顺街
18号同花顺大楼
4楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：
（65）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路
66号
1号楼
22层
2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街
18号院
法定代表人:江卉
联系人：韩锦星
电话：13810801527
传真：010-89188000
客户服务电话：95118
公司网址：fund.jd.com
（66）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路
17-19号环亚大厦
B座
601室
30


富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
1号）


办公地址：武汉市江汉区台北一路
17-19号环亚大厦
B座
601室
法定代表人:陶捷
联系人：陈玲
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：


（67）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
277号
3层
310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路
518号
8座
3层
法定代表人:燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：
（68）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
法定代表人：李春光
联系人：徐江
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址：

（69）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场
A座
17楼
1704室

31


富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
1号）


法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话：
400-684-0500
公司网址：


（70）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路
102号
708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路
505号东方纯一大厦
15层
法定代表人：姚杨
电话：
021-20324176
传真：021-20324199
联系人：孟召社
客户服务电话：4009282266
公司网址：
（71）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号
03室
法定代表人：蒋煜
联系人：冯培勇
电话：010-58170950
传真：010-5817 0800
客户服务电话：400-818-8866
公司网址：fund.shengshiview.com
（72）上海景谷基金销售有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路
2号
24幢
N3809室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
958号
402K
法定代表人：袁飞

32


富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
1号）


联系人：袁振荣
电话：021-61621602
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：


（73）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号
2号楼
6153室（上海泰和经济发
展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
公司网址：

（74）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街
2号万通新世界广场
A座
2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街
2号万通新世界广场
A座
2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
公司网址：

（75）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
1201-1203室

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富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
1号）


法定代表人：肖雯

联系人：邱湘湘

电话：020-89629099

传真：020-89629011

客户服务电话：020-89629066

公司网址：

（76）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街
11号
E世界财富中心
A座
11层
1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街
11号
E世界财富中心
A座
11层
法定代表人:王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：
（77）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道
1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：
（二）注册登记机构

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路
1号中国－东盟科技企业孵化基地一期
A13
栋
306号房

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富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
1号）


办公地址：上海浦东世纪大道
8号上海国金中心二期
9层
法定代表人：吴显玲
电话：（021）3855610
传真：（021）68883050－5610

联系人：肖燕

（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路
256号华夏银行大厦
1405室
办公地址：上海市浦东南路
256号华夏银行大厦
1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：黎明、安冬


（四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
6楼
办公地址：上海市湖滨路
202号普华永道中心
11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、潘晓怡
联系人：潘晓怡
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800

四、基金名称

富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金

五、基金的类型

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开放式混合型证券投资基金

六、基金的投资目标

本基金重点投资于具有内生性增长和外延式扩张的积极成长型企业，在合理控制风险
的基础上，力求实现基金资产的长期增值。


七、基金的投资范围

本基金可投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、
资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。


其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为
60%～95%，债券投资占基金资产的
比例范围为
0～40%，权证投资占基金资产净值的比例范围为
0～3%，现金以及到期日在
1年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。


此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持
证券等投资的比例限制的，基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规
定。


八、基金的投资策略

本基金采取自下而上的“精选成长股”投资策略。基金管理人对个股、个券的微观层面
信息进行综合分析的基础上，兼顾经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息的分析，
作出投资决策，具体包括以下几个方面：


1、大类资产配置

本基金作为一只混合型基金，在基金合同生效
6个月建仓期后的正常市场情况下，股
票投资比例将不低于
60%。在此基础上，本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析手
段，对大类资产进行合理配置。


本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相关性为出发点，
对于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪，据此制定
本基金在股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，
并进行定期或不定期的调整，以达到控制风险、增加收益的目的。


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富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
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本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值（GDP）增长率、货币供
应量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财政政策、汇率政策等。除
基本面因素以外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风险水平的因素，观
察市场信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场由于低效或失衡而产生的投资机会。


通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对当前资产配置进
行评估并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发事件等在本基金投资范围及各类
资产配置比例限制范围内进行及时调整。


大类资产配置研表

宏观经济：
GDP周期，利率周期，固定资产投资等；

市场流动性：贸易顺差、美元利率，汇率水平，M2/M1，新基金/IPO增量等；

政策：宏观调空政策、CSRC政策，投资工具，资本市场有效性；

投资者行为：基金持股结构分析，边际价量趋势；

估值水平：加权平均资金成本，H股
P/E，沪深
300P/E，股债吸引力


2、股票投资策略

本基金在适度的大类资产配置的基础上运用“精选成长股”的股票投资策略。


（1）寻找积极成长的动力
成长动力是对经济发展，行业兴衰和企业盈利起关键性影响的趋势性因素，它具有以
下特点：前瞻性；动态变化；具有成长动力的企业不局限于某一具体的行业，地域或板块。

成长动力是一个多层次、长期性的历史进程，不同特点的行业和企业发展顺序有先有后，
发展速度和获益程度各不相同。成长动力行业群具有的跨行业、跨地域的特点将为市场带
来新的投资机会。借鉴主流经济体崛起的历史经验和中国产业政策，基金管理人将重点发
掘以下成长的动力：
.自主创新
.产业升级
.生活形态变迁
.人口结构改变
.科技进步
基金管理人将依托基金管理人的投研团队，根据国海富兰克林对宏观经济、政策制度

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富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
1号）


和其他领域的相关研究以及外部合作方的研究成果，采用定性和定量模型分析相结合的方
法，从宏观经济、政策制度、技术创新和社会文化等多个角度出发，动态分析中国崛起过
程中影响经济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素，前瞻性发掘在中国崛起过程中所不
断涌现出来的成长动力。



.科技进步和自主创新：拥有自主知识产权的技术进步是成长的首要条件，它决定
了新产业的兴起和旧产业的消亡。



.产业的技术升级：产业升级是成长的必要条件，产业生命周期今天已演变为技术
的生命更替，落后于时代的夕阳产业注定消亡，采用新兴科技的产业必将加速更
新和升级，为大国经济长期健康发展打下基础。



.生活习惯和人口结构的改变是成长的必然结果：例如，大众环保意识的觉醒推动
环保产业的迅速发展。


（2）行业分析
.行业分类：国海富兰克林研究团队在深入研究分析宏观经济周期和行业生命周期
的基础上，将“成长行业群”中的各相关行业划分为新兴行业，成长行业，成熟行
业和夕阳行业。其中，前三类行业为重点关注行业。

.外部因素分析：对行业有重大影响的外部性因素分析，例如新技术，行业政策，
外国竞争等。

.需求分析：行业投入产出分析，顾客群体分析等
.供应分析：产能利用率，供应稳定性分析等
.盈利分析：行业集中度分析，行业壁垒分析，原材料价格及走势分析，供求平衡

关系分析，产品细分分析等。

.国际市场竞争分析：国际市场状况、竞争者和替代产品分析。

.行业与商业周期分析：以多元回归分析为基础，获取行业的历史表现与商业周期

的相关性，结合对宏观经济和商业周期的预测，做出行业配置决策。


（3）精选成长股
本基金股票的选择分为三个层次：首先，成长型筛选是针对企业历史财务指标，应用数量
模型筛选股票，连同研究员实地调研推荐的部分股票，建立备选股票库；其次，对备选股
票库的股票应用估值模型进行价值评估；最后，对投资目标的商业模式进行分析，找出未
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富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
1号）


来成长的动力，进行整体优化，选择股票投资组合。




(1)成长型筛选--备选股票库的建立
按照
Wind行业分类标准将沪深股票市场全部
A股细分到第四级；按照近三年主营业
务利润复合增长率由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司
作为第一次筛选结果；在此基础上，按照近三年主营收入复合增长率由高到低排序，每个
细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司作为第二次筛选结果；在此基础上，按
照公司过去三年净利润复合增长率由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的二分之
一数量上市公司作为第三次筛选结果；最后，按照公司近三年
ROE增长率指标由高到低排
序，每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司进入我们的备选股票库。这一
方法选出的公司即为备选股票库。


成长型股票初选具体标准


成长指标
G1近
3年主营业务收入复合增长率大于行业平均水平
G2近
3年主营业务利润复合增长率大于行业平均水平
G3近
3年净利润复合增长率大于行业平均水平
盈利指标
ROE近
3年净资产收益率大于行业平均水平


(2)估值筛选
结合券商的研究和公司内部研究，采用
PEG、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销
率（P/S）、企业价值与息税、折旧、摊销前利润之比（EV/EBITDA）等相对估值方法以

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富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)（2019年第
1号）


及贴现自由现金流（DCF）等绝对估值方法对备选股票库的股票进行价值评估，并根据股
票市场价格，判断并选择价格低于价值的股票构建股票投资组合。



(3)商业模式分析
在建立股票投资组合的过程中，从以下三个方面对备选投资对象的商业模式做进一步
研究分析，找出其未来成长的动力。

第一，外生成长性分析。研究员深入的调查分析，对于因重大技术革新、资产重组、
资产注入、管理革新等因素，发展轨迹会发生根本变化，将进入一个可以预见的、持续增
长的轨道的企业，在经过审慎研究后，也可进入我们的核心股票组合。


第二，内生性成长分析。通过对上市公司生产、技术、市场、治理结构、资本运作等
方面的深入研究，评估上市公司是否在行业内具有竞争优势，是否能够在未来一段时期内
保持原有的竞争优势，进而保持原有的持续成长的轨迹，或者是否能够在竞争中不断建立
和强化竞争的优势，建立新的、持续成长的轨迹。


第三，持续成长的财务保障分析。由于持续成长型企业经营规模以较快的速度增长，
财务方面的安全性受到一定操作。因而，通过财务报表分析和实地走访上市公司，重点分
析企业的现金流量指标和偿债能力指标，对公司财务健康情况综合评价，是判断一个上市
公司成长是否具有可持续性的重要环节。


经过上述定量和定性分析，最终确定股票投资组合。



3、债券投资策略

本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不易实施预定投资策略时，使部分
资产保值增值的防守性措施。债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理，识别收益
率曲线中价值低估的部分以及各类债券中价值低估的种类。



4、权证的投资策略

本基金不直接从二级市场买入权证，可持有股票派发或可分离交易债券所分离的权证。


九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：
85%×沪深300指数+ 10% ×中债国债总指数（全价）+5% ×同业存款息率
沪深300指数衡量股票投资部分的业绩，中债国债总指数（全价）衡量基金债券投资部

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分的业绩。


如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金
时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况在履行适
当的程序后对业绩比较基准进行相应调整。


十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金
及货币市场基金，属于中风险收益特征的基金品种。


十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于
2019年
1月
16日复核了本投资组合报告的内容。


本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。


本投资组合报告所载数据截至
2018年
12月
31日，本报告财务资料未经审计。



1.报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1权益投资
48,018,243.70 72.62
其中：股票
48,018,243.70 72.62
2基金投资
--
3固定收益投资
--
其中：债券
--
资产支持证券
--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--

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6买入返售金融资产
--
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
--
7银行存款和结算备付金合计
9,252,083.78 13.99
8其他资产
8,848,740.46 13.38
9合计
66,119,067.94 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A农、林、牧、渔业
340,340.00 0.52
B采矿业
1,987,304.00 3.03
C制造业
24,700,509.98 37.66
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
--
E建筑业
--
F批发和零售业
2,605,251.11 3.97
G交通运输、仓储和邮政业
654,576.60 1.00
H住宿和餐饮业
--
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
7,772,519.25 11.85
J金融业
4,344,146.32 6.62
K房地产业
1,699,992.24 2.59
L租赁和商务服务业
2,492,696.40 3.80
M科学研究和技术服务业
--
N水利、环境和公共设施管理业
--
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
1,420,907.80 2.17
R文化、体育和娱乐业
--
S综合
--
合计
48,018,243.70 73.21

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2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金未通过港股通交易机制投资港股。



3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量（股）
公允价值（元）占基金资产净
值比例（％）
1 603708家家悦
129,679 2,605,251.11 3.97
2 600298安琪酵母
93,614 2,361,881.22 3.60
3 002449国星光电
192,153 1,994,548.14 3.04
4 600547山东黄金
65,696 1,987,304.00 3.03
5 600570恒生电子
37,628 1,955,903.44 2.98
6 600406国电南瑞
103,800 1,923,414.00 2.93
7 002202金风科技
192,163 1,919,708.37 2.93
8 601888中国国旅
31,172 1,876,554.40 2.86
9 600036招商银行
66,534 1,676,656.80 2.56
10 000002万科Ａ
69,037 1,644,461.34 2.51

4.报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。



5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。



6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。


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8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。



9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。



10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。



11.投资组合报告附注
1)本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调查的，
或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券如下：
招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）于
2018年
5月
4日收到中国银行保
险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）出具的《中国银行保险监督管理委员会
行政处罚信息公开表（银监罚决字〔2018〕1号）》，就招商银行主要违法违规事实公告
如下:（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不
良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本
理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同
业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开
发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真
实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签
订保本合同销售同业非保本理财产品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典
当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款。


中国银保监会对招商银行做出如下行政处罚:没收违法所得人民币
3.024万元，处以罚
款人民币
6,570万元，罚没合计人民币
6,573.024万元。


本基金对招商银行投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为上述事件仅
对招商银行短期经营有一定影响，不改变长期投资价值。同时由于本基金看好银行的长期
发展前景，因此买入招商银行。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。


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2)本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。

3)其他资产构成
序号名称金额
1存出保证金
32,720.49
2应收证券清算款
8,810,460.93
3应收股利
-
4应收利息
531.36
5应收申购款
5,027.68
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
8,848,740.46

4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。

5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。


截至
2018年
12月
31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：

阶段
净值
增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差④
①－③
②－④
2009年
3月
25日－23.07% 1.55% 38.11% 1.66% -15.04% -0.11%

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2009年
12月
31日
2010年
1月
1日－
2010年
12月
31日
5.16% 1.43% -10.51% 1.34% 15.67% 0.09%
2011年
1月
1日－
2011年
12月
31日
-27.55% 1.22% -21.21% 1.10% -6.34% 0.12%
2012年
1月
1日－
2012年
12月
31日
12.48% 1.27% 6.62% 1.09% 5.86% 0.18%
2013年
1月
1日－
2013年
12月
31日
0.55% 1.31% -6.83% 1.19% 7.38% 0.12%
2014年
1月
1日－
2014年
12月
31日
51.89% 1.30% 43.83% 1.03% 8.06% 0.27%
2015年
1月
1日－
2015年
12月
31日
25.62%
2.98%
6.25%
2.11%
19.37%
0.87%
2016年
1月
1日－
2016年
12月
31日
-26.38%
1.99%
-9.47%
1.19%
-16.91%
0.80%
2017年
1月
1日－
2017年
12月
31日
15.07%
0.85%
17.75%
0.54%
-2.68%
0.31%
2018年
1月
1日2018
年
12月
31日
-26.22%
1.36%
-21.31%
1.14%
-4.91%
0.22%
2009年
3月
25日－
2018年
12月
31日
26.47%
1.63%
24.02%
1.29%
2.45%
0.34%

十三、基金的费用概述
（一）与基金运作有关的费用
1、基金的费用的种类

（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金的资金汇划费用；
（8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

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2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的
1.5%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的
1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

令，基金托管人复核后于次月首日起
10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。


（2）基金托管费
基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的
0.25%年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的
0.25%年费率计提。计算方法如
下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令，基金托管人复核后于次月首日起
10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。



3、本部分第
1条第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及

相应协议的规定，列入当期基金费用。

4、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六

部分：基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回费
的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分：基金份额的
申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换
的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。


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基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由投资者或基金份额持有人承担，不列入基金财

产。


（二）与基金销售有关的费用


1、申购费用

基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文
“第八

部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。



2、赎回费用

基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文
“第八

部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。


（三）基金税收

本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


十四、对招募说明书更新部分的说明


1、“重要提示”一章中更新了本基金风险收益特征，本招募说明书（更新）
所载内容截止日为
2019年
3月
25日，有关财务数据和净值表现截止日为
2018年
12月
31日（财务数据未经审计）。



2、“基金管理人”一章相关内容更新如下：

（1）更新了基金管理人注册地址信息；
（2）更新了董事长吴显玲女士的信息；
（3）新增了董事刘世安先生的信息；
（4）删除了董事陆晓隽先生的信息；
（5）更新了董事梁葆玲女士的信息；
（6）删除了董事张忠国先生的信息；
（7）新增了独立董事孙伟先生的信息；
（8）更新了独立董事施宇澄先生的信息；
（9）删除了公司副总经理胡昕彦女士的信息；
（10）更新了现任基金经理杜飞先生的信息。

3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。

4、“相关服务机构”一章更新如下：


（1）A类-人民币基金份额发售机构
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更新了直销机构的信息和以下代销机构的信息：中国银行股份有限公司、
中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、
上海浦东发展银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、渤海银行股份有限
公司、苏州银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有
限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份
有限公司、中信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、天相投资顾问有
限公司、华泰证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限
公司、上海证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、华宝证券有限责
任公司、华福证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、上海天天基金销售
有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、
和讯信息科技有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、上海长量基金销
售有限公司、深圳新兰德证券投资咨询有限公司、泰诚财富基金销售（大连）
有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、大泰
金石基金销售有限公司、北京晟视天下基金销售有限公司、上海景谷基金销售
有限公司、上海基煜基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京汇
成基金销售有限公司等代销机构的相关信息。


（2）新增了以下代销机构的信息：南京苏宁基金销售有限公司。

（3）更新了注册登记机构的信息。

5、在“基金份额的申购与赎回”一章中更新了申购与赎回的场所。

6、在“基金的投资”一章中，更新了本基金的风险收益特征；更新了本基
金最近一期投资组合的内容，内容更新至
2018年
12月
31日。



7、在“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至
2018年
12月
31日的本基金投资业绩。



8、“托管协议摘要”一章中更新了基金管理人注册地址信息。



9、更新了“其他应披露的事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本

基金的相关公告。


国海富兰克林基金管理有限公司
2019年
5月
8日

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