[公告]鹏辉能源:国金证券股份有限公司关于公司2018年上半年度跟踪报告

[公告]鹏辉能源:国金证券股份有限公司关于公司2018年上半年度跟踪报告   时间：2018年09月18日 19:55:33 中财网    

国金证券股份有限公司

关于广州鹏辉能源科技股份有限公司

2018年上半年度跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司

被保荐公司简称：鹏辉能源

保荐代表人： 杜纯静

联系电话： 021-68826002

保荐代表人： 吴成

联系电话： 021-68826002





一、保荐工作概述

项 目

工作内容

1.公司信息披露审阅情况



（1）是否及时审阅公司信息披露文件

是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数

0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况



（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）

是

（2）公司是否有效执行相关规章制度

是

3.募集资金监督情况



（1）查询公司募集资金专户次数

1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致

是

4.公司治理督导情况



（1）列席公司股东大会次数

0次

（2）列席公司董事会次数

3（第三届董事会第四次会议、五次会议、
六次会议）

（3）列席公司监事会次数

0次

5.现场检查情况



（1）现场检查次数

1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送

是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

经检查不存在重大问题

6.发表独立意见情况



（1）发表独立意见次数

7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见

无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）



（1）向本所报告的次数

0次

（2）报告事项的主要内容

不适用




（3）报告事项的进展或者整改情况

不适用

8．关注职责的履行情况



（1）是否存在需要关注的事项

无

（2）关注事项的主要内容

不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况

不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

是

10.对上市公司培训情况



（1）培训次数

1次

（2）培训日期

2018年4月20日

（3）培训的主要内容

上市公司规范运作的重点问题，包括上市
公司主要股东、实际控制人行为的规范，
“三会” 运作的规范，持股变动及信息披
露的规范，内幕交易的防范，募集配套资
金管理等

11.其他需要说明的保荐工作情况

无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项

存在的问题

采取的措施

1.信息披露

无

不适用

2.公司内部制度的建立和执行

无

不适用

3．“三会”运作

无

不适用

4.控股股东及实际控制人变动

无

不适用

5.募集资金存放及使用

无

不适用

6.关联交易

无

不适用

7.对外担保

无

不适用

8.收购、出售资产

无

不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

无

不适用

10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
作的情况

无

不适用

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情
况）

无

不适用



三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

是否履行承诺

未履行承诺的原因及解决措施

1、股份锁定承诺

是

不适用

2、公开发行前持股5%以上股东的持股
意向及减持意向承诺

是

不适用

3、控股股东、董事、高级管理人员遵守
稳定股价预案的承诺

是

不适用

4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承
诺

是

不适用




5、避免同业竞争和减少关联交易的承诺

是

不适用

6、关于终止与万毅得塑料交易的承诺

是

不适用

7、股利分配政策及利润分配政策的承诺

是

不适用



四、其他事项

报告事项

说明

1.保荐代表人变更及其理由

无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

2018年1月24日，中国证监会出具《关
于对国金证券股份有限公司采取出具警
示函的决定》（2018）9号，认定国金证
券作为广东天际电器股份有限公司发行
股份及支付现金购买资产并募集配套资
金的财务顾问，对交易标的收入和客户
核查不充分。该事件发生后，国金证券
高度重视，及时进行了整改，重新对标
的公司客户发出了询证函，并做了发函
记录，并全部收到询证函回函，还执行
了检查、复核、实地走访等其他程序；
此外，国金证券进一步督促其他投资银
行项目均应严格执行公司规定的尽职调
查程序。


3.其他需要报告的重大事项

无





（以下无正文）


（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
2018年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）











保荐代表人：







杜纯静 吴 成











国金证券股份有限公司



年 月 日







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