4、证券市场监管体系

掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段;证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责;证券市场自律管理的主要内容。

5、证券市场对外开放

掌握境外上市外资股(H股)的发行、上市条件。

掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。

“沪港通”的主要内容。

(五)期货基础知识

1、期货市场概述

掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系;期货交易的基本特征和功能。

掌握期货交易所的性质与职能。

掌握期货结算基本制度。

掌握期货中介机构的职能、性质和作用。

2、期货合约与期货品种

掌握期货合约的概念、主要设计原理。

掌握期货品种的分类;国内国际主要期货品种。

3、期货交易制度与期货交易流程

掌握期货交易制度及交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值概念、原理与操作原则;套期保值者的特点与作用。

掌握套期保值的种类及适用对象和范围。

5、期货投机与套利交易

掌握期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机套利的作用、原则与方法。

掌握期现套利的概念及其应用。

6、金融期货

股指期货套期保值的种类及应用;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利的种类及应用。

国债期货相关知识。

7、期权与期权交易

掌握期权的含义及特点;期权的分类及各类期权的概念;期货期权合约的主要内容;权利金、执行价格;期货期权与期货的关系。

8、期货市场监管

《期货交易管理条例》内容。