[年报]浦银安盛基金管理有限公司:浦银安盛安久回报定开混合：2018年年度报告摘要   时间：2019年03月27日 14:31:16 中财网    
浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投
资基金
2018年年度报告摘要


2018年
12月
31日

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2019年
3月
27日


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2018年年度报告摘要

§1重要提示


1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。


基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于
2019年
3月
25日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告期自
2018年
4月
19日起至
12月
31日止。


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§2基金简介


2.1基金基本情况
基金简称浦银安盛安久回报定开混合
基金主代码
004801
交易代码
004801
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日
2018年
4月
19日
基金管理人浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
349,216,582.01份
基金合同存续期不定期
下属分级基金的基金简称：浦银安盛安久回报定开混
合
A
浦银安盛安久回报定开混
合
C
下属分级基金的交易代码：
004801 004802
报告期末下属分级基金的份额总额
341,039,803.26份
8,176,778.75份


2.2基金产品说明
投资目标在严格控制投资风险的前提下，力争实现超过业绩比较基准的投资回报。

投资策略本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置
进行动态管理，寻找各类资产的潜在良好投资机会。整体投资通过对风险的
严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现本基金的投资目标。

业绩比较基准沪深
300指数收益率×20%+中证全债指数收益率×80%。

风险收益特征本基金为债券投资为主的混合型基金，其风险收益预期高于货币市场基金和
债券型基金，低于股票型基金。

浦银安盛安久回报定开混合
A浦银安盛安久回报定开混合
C

2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人
名称浦银安盛基金管理有限公
司
交通银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名顾佳陆志俊
联系电话
021-23212888 95559
电子邮箱
compliance@py-axa.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
021-33079999或
4008828-
999
95559
传真
021-23212985 021-62701216

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2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址

基金年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公场所

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§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况


3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元


3.1.1期间数据
和指标
2018年
4月
19日(基金合同生
效日)-2018年
12月
31日
2017年
2016年
浦银安盛安久回
报定开混合
A
浦银安盛安久
回报定开混合
C
浦银安盛
安久回报
定开混合
A
浦银安
盛安久
回报定
开混合
C
浦银安
盛安久
回报定
开混合
A
浦银安
盛安久
回报定
开混合
C
本期已实现收益
-2,055,678.27 -69,024.35 ----
本期利润
-6,900,842.41 -185,098.52 ----
加权平均基金份
额本期利润
-0.0202 -0.0226 ----
3.1.2期末数据
和指标
2018年末
2017年末
2016年末
期末可供分配基
金份额利润
-0.0202 -0.0226 ----
期末基金资产净
值
334,138,960.85 7,991,680.23 ----
期末基金份额净
值
0.9798 0.9774 ----

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额。

3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

5、本基金《基金合同》生效日为
2018年
4月
19日，无上年度可比期间。



3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛安久回报定开混合
A

阶段
份额净值增
长率
①
份额净值
增长率标
准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③②－④
过去三个月
-2.10% 0.26% -0.23% 0.32% -1.87% -0.06%
过去六个月
-1.74% 0.24% 0.53% 0.29% -2.27% -0.05%

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自基金合同
生效起至今
-2.02% 0.22% -0.27% 0.28% -1.75% -0.06%

浦银安盛安久回报定开混合
C

阶段
份额净值增
长率
①
份额净值
增长率标
准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③②－④
过去三个月
-2.18% 0.26% -0.23% 0.32% -1.95% -0.06%
过去六个月
-1.92% 0.24% 0.53% 0.29% -2.45% -0.05%
自基金合同
生效起至今
-2.26% 0.22% -0.27% 0.28% -1.99% -0.06%

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：1、本基金合同生效日为
2018年
4月
19日，基金合同生效日至本报告期末，本基金运作时
间未满
1年。

2、根据基金合同规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。本基金建仓期为
2018年
4月
19日至
2018年
10月
18日。截止本报
告期末，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。


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3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
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注：本基金合同于
2018年
4月
19日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度
进行折算。



3.3过去三年基金的利润分配情况
注：本基金自成立以来未进行过利润分配。


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§4管理人报告


4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于
2007年
8月，股东为上海浦
东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A.及上海国盛集团资产有限公司，公
司总部设在上海，注册资本为人民币
19.1亿元，股东持股比例分别为
51%、39%和
10％。公司主
要从事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。


截至
2018年
12月
31日止，浦银安盛旗下共管理
43只基金，即浦银安盛价值成长混合型证
券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投
资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深
300指数增强型证券投资基金、
浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基
本面
400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新
兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛
6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利
定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日
盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵活
配置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵
活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精
选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛
鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛
幸福聚益
18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰
纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基
金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券
投资基金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、浦
银安盛中证锐联沪港深基本面
100指数证券投资基金(LOF)、浦银安盛盛通定期开放债券型发起
式证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安久回报定
期开放混合型证券投资基金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛量化多
策略灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安
盛中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛融定期开放
债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金。


公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系
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统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成
公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由
其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子
系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品
建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由
系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常
的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开
发、维护事项。


另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。



4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限说明
任职日期离任日期
褚艳辉
公司旗下
浦银安盛
盛世精选
灵活配置
混合型证
券投资基
金、浦银
安盛经济
带崛起灵
活配置混
合型证券
投资基金、
浦银安盛
安和回报
定期开放
混合型证
券投资基
金、浦银
安盛安久
回报定期
开放混合
型证券投
资基金以
2018年
4月
19日
-11
褚艳辉先生，南京理
工大学经济学硕士。

2004年至
2010年，
先后就职于上海信息
中心、爱建证券公司
从事宏观经济、政策
以及制造与消费行业
研究工作，后在上海
汽车财务公司担任投
资经理助理之职。

2011年
4月加盟我
司担任高级行业研究
员。2013年
2月至
2014年
6月，担任
本公司权益类基金基
金经理助理。

2014年
7月至
2018年
11月担任公
司旗下浦银安盛新经
济结构混合基金基金
经理。2014年
6月
起，担任公司旗下浦
银安盛盛世精选混合

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及浦银安
盛安恒回
报定期开
放混合型
证券投资
基金基金
经理。

基金基金经理。

2017年
2月起，兼
任公司旗下浦银安盛
经济带崛起混合基金
基金经理。2017年
3月起，兼任公司旗
下浦银安盛安和回报
定期开放混合基金基
金经理。2018年
4月起兼任浦银安盛
安久回报定期开放混
合型基金基金经理。

2018年
8月起兼任
浦银安盛安恒回报定
期开放混合型证券投
资基金基金经理。


注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。

2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。



4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人
利益的行为。



4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
管理人于
2009年颁布了《浦银安盛基金管理有限公司公平交易管理规定》（以下简称公平
交易管理规定），并分别于
2011年及
2012年进行了两次修订。现行公平交易管理规定分为总则、
实现公平交易的具体措施、公平交易监控与实施效果评估、公平交易的报告和信息披露、隔离及
保密、附则等六部分。公平交易管理规定从投资决策、研究支持、交易实施、监控与评估、报告
与披露等各个环节，预防和发现可能违反公平交易的异常情况，并予以及时纠正与改进。


管理人用于公平交易控制方法包括：


-公司建立严格的投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交
易等重大非公开投资信息相互隔离；


-相对所有组合建立并使用统一的、系统化的研究平台；


-明确了投资决策委员会、投资总监、投资组合经理三级授权体系；

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-证券投资基金经理及其助理和特定客户资产投资组合经理及其助理相互隔离，不得相互兼
任、互为备份；


-严格控制不同投资组合之间的同日反向交易；


-执行投资交易交易系统中的公平交易程序；


-银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配严格依照制度和程序规范
进行，并对该分配过程进行监控；


-定期对投资目标和投资策略类似的投资组合的业绩表现进行分析、归因和评估；


-对不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）管理人管理的不同投资组合同向交易的交易价
差进行分析。分析如发现有涉嫌不公平的交易，投资组合经理及交易主管对该情况需提供详细的
原因说明，并将检查结果向公司管理层和督察长汇报。同时改进公平交易管理方法及流程。



-其他能够防范公平交易异常情况的有效方式。



4.3.2公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，
保证公平对待旗下的每一个投资组合。


在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资
指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一
股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基
金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是
公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时
的报告。



4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的
5%的情形。



4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018年，宏观经济形势较为复杂，GDP增速逐季轻微回落。股票市场情绪低迷、风险偏好较

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低、流动性整体偏紧，中美贸易摩擦阶段性冲击市场。股票市场跌幅为
2005年以来次高。从行
业角度看，仅银行、食品饮料跌幅相对较小，半数以上行业指数跌幅超过
30%，个股中位数跌幅
约
35%。


报告期内，作为新成立基金，基金整体采取稳健的投资策略。本基金配置了较低的权益仓位，
并配置了相当的固定收益类品种。在权益投资上，稳健增长的蓝筹股是基金的主要配置方向，包
括银行、保险等大金融板块、食品饮料、医药等大消费板块，对于交运、公用事业等低估值板块
也适度配置。考虑到经济下行、风险释放的大背景，基金规避了周期股以及高估值板块。在固定
收益投资上，基金阶段性把握利率债的投资机会。债券违约风险事件多次发生，信用风险的蔓延
引发市场关注，基金以更严格的标准筛选债券，仅关注高评级、中短久期的品种。


全年角度看，基金将为持有人追求更好的风险收益比为投资目标。虽然基金净值总体回撤幅
度不大，但是受系统性风险影响，为持有人获取绝对收益的难度显著增加。



4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛安久回报定开混合
A基金份额净值为
0.9798元，本报告期基金份
额净值增长率为-2.02%；截至本报告期末浦银安盛安久回报定开混合
C基金份额净值为


0.9774元，本报告期基金份额净值增长率为-2.26%；同期业绩比较基准收益率为-0.27%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望
2019年，中央经济工作会议定调“外部环境复杂严峻，经济面临下行压力”。我们认
为，通过宏观政策的逆周期调节，宏观经济增速经过缓慢下行后有望趋稳。减税降费的财政政策
和适度宽松的货币政策都是可能的现实选择。从经济的驱动力看，基建和消费将被寄予重望。未
来，我们将紧密跟踪社融和信贷数据以及各类高频数据，把握好宏观经济的走向。


对于证券市场，我们抱着积极有为的态度。随着多年的积累，A股已经容纳了相当多的绩优
蓝筹股和代表未来趋势的新兴成长股，为我们的投资提供了标的。虽然上市公司的盈利增速在这
两年出现下行，但是市场估值水平已经下移，反映了对于业绩的悲观预期。前几年沉淀的商誉问
题，也有望在
19年出现环比改善。资本市场的开放程度进一步提升，海外机构投资者通过
MICI、富实指数、道琼斯指数等途径增配
A股。证券市场是分享中国经济发展的最好最直接的途
径之一。


通过研究中观各个行业的景气度变化，我们认为可以对一些行业做出自上而下的筛选。国家
着力培育强大的国内市场，大消费行业和新型服务业发展的广度和深度被打开，从一般的衣食住
行升级为教育、养老、医疗、文化等新型服务业需求。逆周期的政策调节下，包含
5G通讯在内

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的新型基础设施建设和市政基础设施成为拉动经济的抓手。新能源车、光伏以及农业中的部分子
行业也处于景气向上的阶段。考虑到经济下行的压力，部分周期性行业面临景气下行风险，地产
产业链的不确定性程度相对较高，需要进一步观察。



4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值
的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简
称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营
官、风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负
责人组成。估值委员会成员均具有
5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独
立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和
程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。


参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解
释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数
的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。


本基金基金经理未参与或决定基金的估值。


本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中
债信息产品服务三方协议》。


本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。



4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每个封闭期内收益分
配次数最少为
1次，最多为
12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的
90%，若
《基金合同》生效不满
3个月可不进行收益分配；本基金收益分配采用现金分红与红利再投资方
式；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每
单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律
法规的规定及基金合同的约定。


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4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。


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§5托管人报告


5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2018年度，基金托管人在浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了
托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。



5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
2018年度，浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管
人未发现损害基金持有人利益的行为。


本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。



5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2018年度，由浦银安盛基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关浦银安盛安久回
报定期开放混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报
告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。


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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

§6审计报告


6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是
审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号普华永道中天审字(2019)第
22184号


6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告
审计报告收件人
浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金全体基金份额持
有人：
审计意见
(一)我们审计的内容
我们审计了浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金(以下
简称“浦银安盛安久回报定开混合基金”)的财务报表，包括
2018年
12月
31日的资产负债表，2018年
4月
19日(基金合同生
效日)至
2018年
12月
31日止期间的利润表和所有者权益(基金净
值)变动表以及财务报表附注。

(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和
在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基
金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公
允反映了浦银安盛安久回报定开混合基金
2018年
12月
31日的财
务状况以及
2018年
4月
19日(基金合同生效日)至
2018年
12月
31日止期间的经营成果和基金净值变动情况。

形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计
报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了
我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充
分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于浦银安盛安久回
报定开混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。

管理层和治理层对财务报表的
责任
浦银安盛安久回报定开混合基金的基金管理人浦银安盛基金管理
有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准
则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行
和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导
致的重大错报。


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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

注册会计师对财务报表审计的
责任

在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估浦银安盛安久回
报定开混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如
适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算浦
银安盛安久回报定开混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。


基金管理人治理层负责监督浦银安盛安久回报定开混合基金的财
务报告过程。


我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理
保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，
如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据
财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并
保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计
证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊
导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的
风险。

(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。

(三)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计及相关披露的合理性。

(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。

同时，根据获取的审计证据，就可能导致对浦银安盛安久回报定
开混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重
大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中
的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我
们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项
或情况可能导致浦银安盛安久回报定开混合基金不能持续经营。

(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审
计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关
注的内部控制缺陷。

会计师事务所的名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名张振波罗佳
会计师事务所的地址上海市湖滨路
202号普华永道中心
11楼
审计报告日期
2019年
3月
26日

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

§7年度财务报表


7.1资产负债表
会计主体：浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
报告截止日：
2018年
12月
31日
单位：人民币元

资产附注号
本期末
2018年
12月
31日
上年度末
2017年
12月
31日
资产：
银行存款
7.4.7.1 50,527,910.46 -
结算备付金
135,709.49 -
存出保证金
20,345.99 -
交易性金融资产
7.4.7.2 283,079,977.80 -
其中：股票投资
42,130,977.80 -
基金投资
--
债券投资
240,949,000.00 -
资产支持证券投资
--
贵金属投资
--
衍生金融资产
7.4.7.3 --
买入返售金融资产
7.4.7.4 --
应收证券清算款
498,487.32 -
应收利息
7.4.7.5 8,766,727.44 -
应收股利
--
应收申购款
--
递延所得税资产
--
其他资产
7.4.7.6 --
资产总计
343,029,158.50 -
负债和所有者权益附注号
本期末
2018年
12月
31日
上年度末
2017年
12月
31日
负债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
7.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
196,242.43 -
应付赎回款
--
应付管理人报酬
291,420.99 -
应付托管费
58,284.21 -
应付销售服务费
2,382.88 -
应付交易费用
7.4.7.7 49,112.63 -
应交税费
1,074.28 -
应付利息
--

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债
7.4.7.8 300,000.00 -
负债合计
898,517.42 -
所有者权益：
实收基金
7.4.7.9 349,216,582.01 -
未分配利润
7.4.7.10 -7,085,940.93 -
所有者权益合计
342,130,641.08 -
负债和所有者权益总计
343,029,158.50 -

注：1.报告截止日
2018年
12月
31日，基金份额总额为
349,216,582.01份，其中
A类基金份额
净值
0.9798元，A类基金份额
341,039,803.26份；C类基金份额净值
0.9774元，C类基金份额
8,176,778.75份。



2.本财务报表的实际编制期间为
2018年
4月
19日(基金合同生效日)至
2018年
12月
31日止期
间。

7.2利润表
会计主体：浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
本报告期：2018年
4月
19日(基金合同生效日)至
2018年
12月
31日

单位：人民币元

项目附注号
本期
2018年
4月
19日(基金
合同生效日)至
2018年
12月
31日
上年度可比期间
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
一、收入
-3,646,002.67 -
1.利息收入
9,145,555.37 -
其中：存款利息收入
7.4.7.11 1,757,383.55 -
债券利息收入
6,751,940.51 -
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
636,231.31 -
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”填列）
-7,830,319.73 -
其中：股票投资收益
7.4.7.12 -8,749,680.73 -
基金投资收益
--
债券投资收益
7.4.7.13 51,100.00 -
资产支持证券投资收益
7.4.7.13.5 --
贵金属投资收益
7.4.7.14 --
衍生工具收益
7.4.7.15 --
股利收益
7.4.7.16 868,261.00 -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.17
-4,961,238.31 -

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

4.汇兑收益（损失以
“-”号填
列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.18
--
减：二、费用
3,439,938.26 -
1．管理人报酬
7.4.10.2.1 2,433,583.98 -
2．托管费
7.4.10.2.2 486,716.71 -
3．销售服务费
7.4.10.2.3 19,919.83 -
4．交易费用
7.4.7.19 183,893.81 -
5．利息支出
--
其中：卖出回购金融资产支出
--
6．税金及附加
357.16 -
7．其他费用
7.4.7.20 315,466.77 -
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
-7,085,940.93 -
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“”

号填列）
-7,085,940.93 -

7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
本报告期：2018年
4月
19日(基金合同生效日)至
2018年
12月
31日
单位：人民币元

项目
本期
2018年
4月
19日(基金合同生效日)至
2018年
12月
31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
349,216,582.01 -349,216,582.01
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
--7,085,940.93 -7,085,940.93
五、期末所有者权益
（基金净值）
349,216,582.01 -7,085,940.93 342,130,641.08
上年度可比期间
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
项目
实收基金未分配利润所有者权益合计

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告
7.1至
7.4财务报表由下列负责人签署：


______郁蓓华______ ______郁蓓华______ ____钱琨____
基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况

浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]730号《关于准予浦银安盛安久回报定期开放
混合型证券投资基金注册的批复》及机构部函
[2018]509号《关于浦银安盛安久回报定期开放混
合型证券投资基金延期募集备案的回函》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共
和国证券投资基金法》和《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金合同》负责公开
募集。本基金为契约型定期开放式，存续期限不定。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人
民币
349,015,987.92元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2018)第
0236号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛安久回报定期开放混合
型证券投资基金基金合同》于
2018年
4月
19日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
349,216,582.01份基金份额，其中认购资金利息折合
200,594.09份基金份额。本基金的基金
管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。


根据《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金合同》和《浦银安盛安久回报定
期开放混合型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金根据认购、申购费、赎回费及销售服务
费收取方式的不同，将基金份额分为不同类别：在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用，
但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额为
A类基金份额；不收取认购、申购费用，
而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额为
C类基金份额。本基金
A类、C类两种收
费模式并存，由于基金费用的不同，本基金
A类基金份额和
C类基金份额分别计算基金份额净值。

本基金为定期开放式基金。封闭期为自基金合同生效之日起(含)或自每一开放期结束之日次日起
(含)12个月的期间。本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入不少于
5个工作日且不超过
20个工作日的开放期，具体期间由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明。本基金封闭期内
不办理申购与赎回业务，也不上市交易。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基
金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为：国内依法发行上市的股票
(包括中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、权证、债券(包括国债、央行票据、金融

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、
可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债)、资产支持证
券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票投
资占基金资产的比例为
0-30%；开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内，本基金不受前述
5%的
限制，但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低
于交易保证金一倍的现金。本基金的业绩比较基准为：沪深
300指数收益率×20%+中证全债指
数收益率×80%。


本财务报表由本基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司于
2019年
3月
26日批准报出。



7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于
2006年
2月
15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定
(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露
XBRL模板第
3号》、中国证券投资基金业协会
(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛安久回报定
期开放混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注
7.4.4所列示的中国证监会、中国基金
业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。


本财务报表以持续经营为基础编制。



7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金
2018年
4月
19日(基金合同生效日)至
2018年
12月
31日止期间的财务报表符合企
业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年
12月
31日的财务状况以及
2018年
4月
19日(基金合同生效日)至
2018年
12月
31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关
信息。


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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历
1月
1日起至
12月
31日止。本期财务报表的实际编制期间为
2018年
4月
19日(基金合同生效日)至
2018年
12月
31日止期间。



7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。



7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。


本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交
易性金融资产列示。


本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。



(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。



7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认
为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。


对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。


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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。


金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。


当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。

终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。



7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值
并进行估值：


(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。

7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金
1)具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且
2)交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。



7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。



7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。



7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。

资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投
资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在
适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。


以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。


应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。



7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。


其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。


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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

7.4.4.11基金的收益分配政策
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额
持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。

若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交
易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期
末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部
分相抵未实现部分后的余额。


经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。



7.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。


本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。



7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：


(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估
值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协
(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》
提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。

(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过
大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关
于发布的通知》之附件《证券投资基金投资流
通受限股票估值指引(试行)》(以下简称
“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票
的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流
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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

动性折扣后的价值进行估值。



(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)及在银
行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投
资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年
1季
度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或
挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估
值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公
司所独立提供的估值结果确定公允价值。

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。



7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。



7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。



7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税
[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税
政策的通知》、财税
[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：


(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照
3%的征收
率缴纳增值税。

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，
以
2018年
1月
1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。



(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在
1个月以内(含
1个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在
1个月以上至
1年(含
1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过
1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按
50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用
20%的税率计征
个人所得税。

(4)基金卖出股票按
0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。

7.4.7关联方关系
关联方名称与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司(“浦银安盛”
)
基金管理人、基金销售机构
交通银行股份有限公司("交通银行")基金托管人、基金销售机构
上海浦东发展银行股份有限公司(“上海
浦东发展银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
法国安盛投资管理有限公司基金管理人的股东
上海国盛集团资产有限公司基金管理人的股东
上海浦银安盛资产管理有限公司基金管理人的全资子公司

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,并以一般交易价格为定价基础。


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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1股票交易
注：本基金本报告期内未有通过关联方交易单元进行的股票交易。



7.4.8.1.2债券交易
注：本基金本报告期内未有通过关联方交易单元进行的债券交易。



7.4.8.1.3债券回购交易
注：本基金本报告期内未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。



7.4.8.1.4权证交易
注：本基金本报告期内未有通过关联方交易单元进行的权证交易。



7.4.8.1.5应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期内未有应支付关联方的佣金。



7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元

项目
本期
2018年
4月
19日(基金合同生
效日)至
2018年
12月
31日
上年度可比期间
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,433,583.98 -
其中：支付销售机构的
客户维护费
1,433,830.18 -

注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.00%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值
× 1.00%/当年天数。



7.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元

项目
本期
2018年
4月
19日(基金合同生
效日)至
2018年
12月
31日
上年度可比期间
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
486,716.71 -

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值
0.20%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值
× 0.20%/当年天数。



7.4.8.2.3销售服务费
单位：人民币元

获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2018年
4月
19日(基金合同生效日)至
2018年
12月
31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
浦银安盛安久回报
定开混合
A
浦银安盛安久回报
定开混合
C
合计
交通银行股份有限公司
0.00 122.12 122.12
上海浦东发展银行股份
有限公司
0.00 132.35 132.35
浦银安盛基金管理有限
公司
0.00 30.95 30.95
合计
0.00 285.42 285.42
上年度可比期间
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
获得销售服务费的当期发生的基金应支付的销售服务费
各关联方名称
浦银安盛安久回报
定开混合
A
浦银安盛安久回报
定开混合
C
合计

注：1、本基金《基金合同》生效日为
2018年
4月
19日，无上年度可比期间。

2、本基金
A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.35%。

销售服务费按前一日
C类基金资产净值的
0.35%年费率计提。

计算方法如下：
H＝E×0.35% ÷当年天数
H为
C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为
C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人复核后于次月首日起
5个工作日内从基金资产中
划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定
节假日、公休日等,支付日期顺延。



7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。


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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期内未持有本基金。本基金《基金合同》生效日为
2018年
4月
19日，
无上年度可比期间。



7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末未持有本基金。本基金《基金合同》生效日为
2018年
4月
19日，无上年度可比期间。



7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元

关联方
名称
本期
2018年
4月
19日(基金合同生效日)至
2018年
12月
31日
上年度可比期间
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
交通银行
10,527,910.46 120,174.24 --

注：本基金的活期银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。



7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。



7.4.8.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。



7.4.9期末（2018年
12月
31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。



7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。



7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。


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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。



7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。



(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于
2018年
12月
31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为
42,130,977.80元，属于第二层次的余额为
240,949,000.00元，无属于
第三层次的余额。



(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。


对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观
察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。



(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于
2018年
12月
31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。

(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。



(2)其他
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8投资组合报告


8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元

序号项目金额
占基金总资产的比例
（%）
1权益投资
42,130,977.80 12.28
其中：股票
42,130,977.80 12.28
3固定收益投资
240,949,000.00 70.24
其中：债券
240,949,000.00 70.24
7银行存款和结算备付金合计
50,663,619.95 14.77
8其他各项资产
9,285,560.75 2.71
9合计
343,029,158.50 100.00

8.2期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元

代码行业类别公允价值
占基金资产净值比
例（％）
B采矿业
907,500.00 0.27
C制造业
17,584,432.80 5.14
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,810,760.00 0.82
E建筑业
456,000.00 0.13
F批发和零售业
1,552,300.00 0.45
G交通运输、仓储和邮政业
2,791,685.00 0.82

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

I
信息传输、软件和信息技术服务
业
1,065,000.00 0.31
J金融业
12,934,000.00 3.78
K房地产业
825,300.00 0.24
L租赁和商务服务业
1,204,000.00 0.35
合计
42,130,977.80 12.31

8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。



8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601398工商银行
830,000 4,390,700.00 1.28
2 601318中国平安
65,000 3,646,500.00 1.07
3 600036招商银行
130,000 3,276,000.00 0.96
4 600519贵州茅台
5,000 2,950,050.00 0.86
5 600900长江电力
177,000 2,810,760.00 0.82
6 600887伊利股份
70,000 1,601,600.00 0.47
7 600276恒瑞医药
30,000 1,582,500.00 0.46
8 000063中兴通讯
80,000 1,567,200.00 0.46
9 603288海天味业
21,000 1,444,800.00 0.42
10 600809山西汾酒
40,000 1,402,000.00 0.41

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正
文。



8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值
2%或前
20名的股票明细
金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计买入金额
占期末基金资产净
值比例（％）
1 601398工商银行
4,849,900.00 1.42
2 601318中国平安
4,137,388.00 1.21
3 600036招商银行
3,710,743.00 1.08
4 600276恒瑞医药
3,686,864.00 1.08
5 600519贵州茅台
3,566,601.18 1.04
6 600028中国石化
3,311,629.00 0.97

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

7 600315上海家化
2,767,431.00 0.81
8 600900长江电力
2,597,667.00 0.76
9 600809山西汾酒
2,484,288.00 0.73
10 600009上海机场
2,304,515.96 0.67
11 600887伊利股份
1,832,679.00 0.54
12 601233桐昆股份
1,740,696.00 0.51
13 600570恒生电子
1,649,695.00 0.48
14 600104上汽集团
1,631,567.00 0.48
15 601688华泰证券
1,609,300.00 0.47
16 600521华海药业
1,586,358.00 0.46
17 000063中兴通讯
1,568,504.65 0.46
18 600309万华化学
1,547,738.00 0.45
19 600019宝钢股份
1,529,147.76 0.45
20 603019中科曙光
1,520,458.00 0.44

注："本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。



8.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值
2%或前
20名的股票明细
金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额
占期末基金资产净
值比例（％）
1 600028中国石化
2,653,236.00 0.78
2 603605珀莱雅
1,836,300.00 0.54
3 600276恒瑞医药
1,563,599.00 0.46
4 601233桐昆股份
1,351,179.00 0.39
5 600570恒生电子
1,344,742.00 0.39
6 600019宝钢股份
1,273,300.00 0.37
7 601607上海医药
1,245,002.00 0.36
8 600521华海药业
1,235,465.00 0.36
9 603019中科曙光
1,200,805.00 0.35
10 600009上海机场
1,195,038.20 0.35
11 603883老百姓
1,106,382.00 0.32
12 600845宝信软件
983,940.00 0.29
13 600271航天信息
967,364.00 0.28
14 002310东方园林
960,650.00 0.28
15 600826兰生股份
952,140.00 0.28
16 600309万华化学
936,625.00 0.27

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

17 600426华鲁恒升
929,069.70 0.27
18 600867通化东宝
852,558.00 0.25
19 600703三安光电
812,496.00 0.24
20 600585海螺水泥
812,434.76 0.24

注："本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。



8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额97,718,099.47
卖出股票收入（成交）总额41,304,642.36
注：“买入股票的成本”“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。



8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元

序号债券品种公允价值占基金资产净值
比例（％）
5企业短期融资券
10,079,000.00 2.95
8同业存单
230,870,000.00 67.48
10合计
240,949,000.00 70.43

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 111821194
18渤海银行
CD194 500,000 48,430,000.00 14.16
2 111897808
18广州农村商
业银行
CD028
500,000 48,025,000.00 14.04
3 111893422
18徽商银行
CD045
500,000 47,780,000.00 13.97
4 111814035
18江苏银行
CD035
300,000 28,635,000.00 8.37
5 011801211
18萧山国资
SCP002
100,000 10,079,000.00 2.95

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。



8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。



8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。



8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。



8.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。



8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。



8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。



8.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。



8.12投资组合报告附注
8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体除中兴通讯、长沙银行、青岛银行以外不存在被监管部

门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。



BIS已于
2018年
6月
8日（美国时间）通过《关于中兴通讯的替代命令》批准协议立即生

效。根据协议，中兴通讯将支付合计
14亿美元民事罚款，包括在
BIS签发
2018年
6月
8日命令

后
60日内一次性支付
10亿美元，以及在
BIS签发
2018年
6月
8日命令后
90日内支付至由中兴

通讯选择、经
BIS批准的美国银行托管账户并在监察期内（定义见下文）暂缓的额外的
4亿美元

罚款（监察期内若中兴通讯遵守协议约定的监察条件和
2018年
6月
8日命令，监察期届满后


4亿美元罚款将被豁免支付）。


长沙银行
2018-02-05收到湖南银监局下发的《行政处罚决定书》，
2018-02-06收到湖南
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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

银监局下发的《行政处罚决定书》，
2018-03-07收到中国人民银行湘西州中心支行向湘西长行
村镇银行股份有限公司下发的《行政处罚决定书》，
2018-04-16收到湖南银监局签发的《行政
处罚决定书》。


青银租赁
2018-05-22收到青岛市地方税务局崂山分局罚款处罚决定。


本基金管理人的研究部门对中兴通讯、长沙银行、青岛银行保持了及时的研究跟踪，投资决
策符合本基金管理人的投资流程。



8.12.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。



8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元

序号名称金额
1存出保证金
20,345.99
2应收证券清算款
498,487.32
4应收利息
8,766,727.44
9合计
9,285,560.75

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债债券。



8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。


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§9基金份额持有人信息


9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份

份额
持有人
户均持有的
持有人结构
机构投资者个人投资者
级别
户数(户)
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
浦银
安盛
安久
回报
定开
混合
A
3,554 95,959.43 507,003.68 0.15% 340,532,799.58 99.85%
浦银
安盛
安久
回报
定开
混合
C
91 89,854.71 0.00 0.00% 8,176,778.75 100.00%
合计
3,645 95,807.02 507,003.68 0.15% 348,709,578.33 99.85%

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
浦银安盛
安久回报
定开混合
A
39.74 0.00%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
浦银安盛
安久回报
定开混合
C
20.02 0.00%
合计
59.76 0.00%

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
浦银安盛安久回报定
开混合
A
0
持有本开放式基金浦银安盛安久回报定
0

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
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开混合
C
合计
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
浦银安盛安久回报定
开混合
A
0
浦银安盛安久回报定
开混合
C
0
合计
0

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
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§10开放式基金份额变动

单位：份

项目
浦银安盛安久回报
定开混合
A
浦银安盛安久回报
定开混合
C
基金合同生效日（2018年
4月
19日）基
金份额总额
341,039,803.26 8,176,778.75
本报告期期末基金份额总额
341,039,803.26 8,176,778.75

注：总申购份额含红利再投份额。


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§11重大事件揭示


11.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。



11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。



11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。



11.4基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。



11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
，未有改聘情况发生。本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为
60,000元，截止本报告期末，
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)已提供审计服务的连续年限为
1年。



11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取
强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市
场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。



11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元

券商名称
交易单元
数量
股票交易应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
招商证券
2 138,786,979.71 100.00% 129,252.43 100.00% -

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中山证券
1 -----
川财证券
2 -----
西藏东方财
富证券
1 -----
浙商证券
2 -----
兴业证券
1 -----
国金证券
1 -----
海通证券
2 -----
国盛证券
1 -----
国信证券
1 -----
安信证券
1 -----
爱建证券
1 -----
光大证券
1 -----
太平洋证券
1 -----
东兴证券
1 -----
东方证券
1 -----
中信建投
1 -----
广发证券
1 -----
长江证券
1 -----
平安证券
1 -----
中信证券
2 -----
申万宏源
2 -----
天风证券
2 -----
东北证券
1 -----

注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：

（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。

（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
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2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期间交易单元全部为新增。



11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元

券商名称
债券交易债券回购交易权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
招商证券
--172,000,000.00 100.00% --
中山证券
------
川财证券
------
西藏东方财
富证券
------
浙商证券
------
兴业证券
------
国金证券
------
海通证券
------
国盛证券
------
国信证券
------
安信证券
------
爱建证券
------
光大证券
------
太平洋证券
------
东兴证券
------
东方证券
------
中信建投
------
广发证券
------
长江证券
------
平安证券
------
中信证券
------
申万宏源
------
天风证券
------
东北证券
------

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浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要

§12影响投资者决策的其他重要信息


12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过
20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有份额比例达到或超过
20%的情况。



12.2影响投资者决策的其他重要信息
1、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等相关规定，经与基金托
管人协商一致，浦银安盛基金管理有限公司对旗下所涉及的公开募集证券投资基金的基金合同
有关条款进行了修改。详见本基金管理人于
2018年
3月
30日发布的《关于根据
修改基金合同的公告》。



2、经公司董事会决议通过，浦银安盛基金管理有限公司在上海、北京和深圳设立分公司。

相关工商登记注册手续已办理完毕，并取得营业执照。详见基金管理人于
2018年
6月
6日发
布的《浦银安盛基金管理有限公司关于设立上海分公司的公告》和
2019年
1月
8日发布的
《浦银安盛基金管理有限公司关于设立北京、深圳分公司的公告》。


浦银安盛基金管理有限公司
2019年
3月
27日

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